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銀行初級(jí)考試《風(fēng)險(xiǎn)管理》每日一練:理財(cái)子公司的公平交易(2021.12.23)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2021/12/23 09:57:22 字體:

最可怕的敵人就是沒有堅(jiān)強(qiáng)的信念。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供銀行初級(jí)考試每日一練免費(fèi)練習(xí),希望對(duì)您備考銀行初級(jí)有幫助!以下是銀行初級(jí)考試《風(fēng)險(xiǎn)管理》每日一練,快來練習(xí)吧~

多選題

關(guān)于銀行理財(cái)子公司的公平交易,下列說法正確的有( )。

A、銀行理財(cái)子公司應(yīng)當(dāng)將投資管理職能與交易執(zhí)行職能相分離,實(shí)行集中交易制度 

B、銀行理財(cái)子公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度和異常交易監(jiān)控機(jī)制 

C、銀行理財(cái)子公司可以適當(dāng)開展可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為 

D、銀行理財(cái)子公司應(yīng)當(dāng)對(duì)不同理財(cái)產(chǎn)品之間發(fā)生的同向交易和反向交易進(jìn)行監(jiān)控 

E、任何情況下同一理財(cái)產(chǎn)品都不得在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易 

查看答案解析
【答案】
ABD
【解析】
本題考查理財(cái)子公司的公平交易。選項(xiàng)C錯(cuò)誤,銀行理財(cái)子公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度和異常交易監(jiān)控機(jī)制,對(duì)投資交易行為進(jìn)行監(jiān)控、分析、評(píng)估、核查,監(jiān)督投資交易的過程和結(jié)果,不得開展可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。選項(xiàng)E錯(cuò)誤,銀行理財(cái)子公司應(yīng)當(dāng)對(duì)不同理財(cái)產(chǎn)品之間發(fā)生的同向交易和反向交易進(jìn)行監(jiān)控。同一理財(cái)產(chǎn)品不得在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易。確因投資策略或流動(dòng)性等需要發(fā)生同日反向交易的,應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)人員提供決策依據(jù),并留存書面記錄備查。國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。參見教材P370。

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銀行初級(jí)考試每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的,每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評(píng),每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果,對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng),以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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