有關(guān)金融機構(gòu)：

　　根據(jù)《財政部關(guān)于進一步做好地方政府債券發(fā)行工作的意見》（財庫〔2020〕36號）、《財政部關(guān)于印發(fā)〈地方政府債券發(fā)行管理辦法〉的通知》(財庫〔2020〕43號)等有關(guān)規(guī)定，為進一步加強廣東省政府債券承銷團（以下簡稱承銷團）管理，提升廣東省政府債券發(fā)行科學(xué)化、規(guī)范化、市場化水平，推動廣東省政府債券一級二級市場健康有序發(fā)展，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

　　一、承銷團組建

　　（一）廣東省財政廳定期組建承銷團，原則上承銷團有效期為3年。有效期滿后組建新一屆承銷團，保障廣東省政府債券發(fā)行工作平穩(wěn)有序。

　?。ǘ┏袖N團的組建遵循公開、公平、公正的原則，采取“自愿報名、擇優(yōu)確定”方式。廣東省財政廳提前在中國債券信息網(wǎng)等網(wǎng)站（以下簡稱指定網(wǎng)站）公開發(fā)布組建通知，明確承銷團成員目標(biāo)數(shù)量、組建條件及組建程序等。

　?。ㄈ┥暾垯C構(gòu)應(yīng)當(dāng)在廣東財政廳規(guī)定時間提出報名申請，并按要求提交申請材料。

　　（四）廣東省財政廳組織對申請機構(gòu)進行資格核實，對原承銷團在團申請機構(gòu)，結(jié)合《承銷協(xié)議》履行情況、考評結(jié)果等確定是否納入承銷團；對原承銷團非在團申請機構(gòu)，擇優(yōu)選取承銷團成員。同等條件優(yōu)先將記賬式國債承銷團成員納入承銷團。

　?。ㄎ澹┏袖N團成員分為一般承銷商和主承銷商。新一屆承銷團的主承銷商應(yīng)為原承銷團在團機構(gòu)，且上一年《承銷協(xié)議》履行情況良好、年度考評結(jié)果排名靠前。

　?。V東省財政廳確定承銷團成員名單后，在指定網(wǎng)站及時公開發(fā)布，并組織簽署《承銷協(xié)議》，明確相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

　　二、存續(xù)期日常管理

　　（一）廣東省財政廳根據(jù)發(fā)行工作需要不定期召開承銷團會議，通報發(fā)行相關(guān)情況、聽取發(fā)行安排意見和建議。承銷團成員應(yīng)認真準(zhǔn)備、按規(guī)定派員參加承銷團會議。

　?。ǘV東省財政廳定期發(fā)布季度、月度發(fā)行初步計劃，結(jié)合項目用款需求、庫款水平、債券市場等因素確定發(fā)行時間窗口、發(fā)行規(guī)模、債券品種等信息，編制發(fā)行披露文件，發(fā)行前及時在指定網(wǎng)站公開披露。承銷團成員應(yīng)及時查閱發(fā)行披露文件，認真做好發(fā)行準(zhǔn)備工作。

　?。ㄈ┏袖N團成員要按照《承銷協(xié)議》和發(fā)行文件規(guī)定，積極開展廣東省政府債券承銷、交易等工作，及時足額繳付發(fā)行款，并按廣東省財政廳統(tǒng)一要求報送本機構(gòu)廣東省政府債券承銷、交易等情況。

　?。ㄋ模┕膭罘蠗l件的承銷團成員參與廣東省政府債券發(fā)行創(chuàng)新改革工作，提升發(fā)行科學(xué)化、規(guī)范化、市場化水平，積極推動廣東省政府債券發(fā)行工作高質(zhì)量發(fā)展。

　?。ㄎ澹┏袖N團成員應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)范，及時報告本機構(gòu)出現(xiàn)的重大違法行為或者財務(wù)狀況惡化等情況，確保承銷團健康有序運轉(zhuǎn)。

　　三、承銷團考評

　?。ㄒ唬┌凑湛茖W(xué)、規(guī)范、公平、公開和有利于提升承銷團成員履約水平的原則，廣東省財政廳建立承銷團考評機制，定期開展承銷團考評，及時公布考評結(jié)果，加強考評結(jié)果應(yīng)用。

　?。ǘ┏袖N團考評指標(biāo)包括廣東省政府債券一級市場情況、二級市場情況、承銷團管理其他工作等三個方面。按照“一級市場指標(biāo)為主、二級市場指標(biāo)為輔”的原則，廣東省財政廳每年合理確定指標(biāo)具體構(gòu)成及權(quán)重，承銷團管理其他工作事項由廣東省財政廳認定作為加減分項納入考評指標(biāo)。廣東省財政廳及時向承銷團成員等公布考評指標(biāo)具體構(gòu)成。年度執(zhí)行中，廣東省財政廳可結(jié)合市場變化等因素適時調(diào)整考評指標(biāo)具體構(gòu)成及權(quán)重。

　?。ㄈ┟考径冉Y(jié)束前，承銷團成員應(yīng)將推動廣東省政府債券一級二級市場發(fā)展的發(fā)行創(chuàng)新事項書面報送廣東省財政廳。

　?。ㄋ模V東省財政廳每批次發(fā)行招標(biāo)結(jié)束后披露廣東省政府債券一級市場相關(guān)情況；前三季度每季度結(jié)束后披露季度考評結(jié)果等信息；年度發(fā)行任務(wù)完成后披露年度考評結(jié)果等信息。以上考評結(jié)果等信息原則上僅向承銷團成員披露。

　?。ㄎ澹┏袖N團成員根據(jù)廣東省財政廳披露的廣東省政府債券一級二級市場相關(guān)情況、季度和年度考評結(jié)果等信息可及時優(yōu)化承銷、交易等工作。

　　四、承銷團成員調(diào)整

　?。ㄒ唬V東省財政廳可根據(jù)《承銷協(xié)議》約定條款等通知相關(guān)機構(gòu)退出承銷團，并及時向社會公布。取消承銷團成員資格的機構(gòu)自廣東省財政廳公開發(fā)布清退信息之日起兩年內(nèi)不納入承銷團。

　?。ǘ┏袖N團存續(xù)期間，廣東省財政廳可根據(jù)發(fā)行需要和市場狀況等，適時開展承銷團成員增補工作，每年最多增補一次。

　?。ㄈV東省財政廳根據(jù)清退機構(gòu)數(shù)量、發(fā)行需要等因素合理確定增補數(shù)量，按照公開、公平、公正的原則，采取自愿報名申請方式，擇優(yōu)增補承銷團成員，并將增補情況及時向社會公布。

　　（四）承銷團存續(xù)期間，廣東省財政廳根據(jù)主承銷商年度考評結(jié)果等情況和已在團承銷團成員申請，適當(dāng)調(diào)整主承銷商組成。主承銷商調(diào)整工作原則上與增補工作一并開展。

　　附件：2021年廣東省政府債券承銷團考評指標(biāo)

廣東省財政廳 

2021年4月2日