關(guān)于做好實(shí)行備案管理后全省外商投資企業(yè)審批、備案和登記工作的通知

贛商務(wù)外資管批字〔2017〕16號(hào)

各設(shè)區(qū)市、國家級(jí)開發(fā)區(qū)、省直管試點(diǎn)縣（市）商務(wù)主管部門、工商局、市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)管局：

 2016年9月3日，第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過《關(guān)于修改<中華人民共和國外資企業(yè)法>等四部法律的決定》（中華人民共和國主席令第51號(hào)），將不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施（下稱特別管理措施）的外商投資企業(yè)的設(shè)立和變更，由審批改為備案管理。9月30日，國家工商總局發(fā)布《工商總局關(guān)于做好外商投資企業(yè)實(shí)行備案管理后有關(guān)登記注冊(cè)工作的通知》（工商企注字〔2016〕189號(hào)）。10月8日，商務(wù)部發(fā)布《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》（商務(wù)部令2016年第3號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《備案辦法》）。為進(jìn)一步做好全省外商投資企業(yè)工商登記注冊(cè)與商務(wù)部門審批、備案的有效銜接，提高辦事效率，優(yōu)化外商投資環(huán)境，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)明確如下：

一、審批、備案機(jī)關(guān)和登記機(jī)關(guān)

（一）審批、備案機(jī)關(guān)。省商務(wù)廳負(fù)責(zé)對(duì)全省外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的審批、備案的管理和指導(dǎo)，負(fù)責(zé)對(duì)涉及特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的審批和外資并購的設(shè)立審批以及后續(xù)備案工作。各設(shè)區(qū)市、國家級(jí)開發(fā)區(qū)和省直管試點(diǎn)縣市商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)涉及特別管理措施的外商投資企業(yè)以及外資并購設(shè)立及變更的初審和轉(zhuǎn)報(bào)。

對(duì)不涉及特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作，由各設(shè)區(qū)市、國家級(jí)開發(fā)區(qū)、縣（市、區(qū)）商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)辦理。

（二）登記機(jī)關(guān)。省工商局負(fù)責(zé)省本級(jí)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的注冊(cè)登記，負(fù)責(zé)對(duì)全省外商投資企業(yè)注冊(cè)登記的管理和指導(dǎo)。各設(shè)區(qū)市、省直管試點(diǎn)縣（市）工商局、市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)管局負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)外商投資企業(yè)注冊(cè)登記。

對(duì)不涉及特別管理措施的外商投資企業(yè)的設(shè)立登記，原則上實(shí)行屬地管轄，由外商投資企業(yè)所在地最基層一級(jí)外商投資企業(yè)登記被授權(quán)局負(fù)責(zé)辦理。

二、審批、備案的范圍

根據(jù)發(fā)展改革委、商務(wù)部公告2016年第22號(hào)規(guī)定，外商投資準(zhǔn)入特別管理措施范圍按《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2015年修訂）》中限制類和禁止類，以及鼓勵(lì)類中有股權(quán)要求、高管要求的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行（如有新目錄按新目錄執(zhí)行）。涉及外資并購設(shè)立企業(yè)的，按審批制執(zhí)行。外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案、審批范圍具體如下：

（一） 外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更，涉及特別管理措施的，按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定實(shí)行審批管理。國家法律法規(guī)和我國締結(jié)或者參加的國際條約規(guī)定限制、禁止的其他產(chǎn)業(yè)，如直銷、旅游管理服務(wù)（出境游）、娛樂場(chǎng)所、營業(yè)性演出、免稅商店等領(lǐng)域也屬于特別管理措施范圍。涉及金融領(lǐng)域外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更，按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定辦理。其中，小額貸款、融資性擔(dān)保、不良資產(chǎn)處置等領(lǐng)域按照內(nèi)外資一致原則，實(shí)行備案管理。

（二）外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更，不涉及特別管理措施的，實(shí)行備案管理。商務(wù)部發(fā)布實(shí)施的部門規(guī)章、規(guī)范性文件中規(guī)定準(zhǔn)入限制的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，如藥品流通、商業(yè)保理、汽車流通、融資租賃、典當(dāng)、商業(yè)特許經(jīng)營、舊貨流通、石油成品油批發(fā)、酒類流通、繭絲綢流通等領(lǐng)域不屬于特別管理措施范圍。商務(wù)部會(huì)同相關(guān)部門發(fā)布實(shí)施的部門規(guī)章、規(guī)范性文件中規(guī)定準(zhǔn)入限制的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，不屬于特別管理措施范圍。

（三）房地產(chǎn)、宏觀調(diào)控及產(chǎn)能過剩行業(yè)（船舶制造除外）外商投資企業(yè)設(shè)立及變更，實(shí)行備案管理。此前實(shí)行審批管理要求辦理的專項(xiàng)備案取消。

（四）外商投資投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立及變更，實(shí)行備案管理，并注明“在特別管理措施范圍內(nèi)投資須經(jīng)審批”。同時(shí)，外商投資投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)年度投資情況備案取消。

（五）外國投資者并購非外商投資企業(yè)（包括非外商投資A股上市公司），均實(shí)行審批管理。并購?fù)瓿珊?，非外商投資企業(yè)的企業(yè)性質(zhì)變更為外商投資企業(yè)，其后續(xù)變更涉及特別管理措施的，仍實(shí)行審批管理；不涉及特別管理措施的，由審批轉(zhuǎn)為備案管理。外商投資上市公司和新三板公司可僅在外國投資者持股比例變化超過5%以及控股或相對(duì)控股地位發(fā)生變化時(shí)備案，其中5%系指所有外國投資者持股比例變化合計(jì)達(dá)到5%。

（六）外商投資企業(yè)（投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)除外）境內(nèi)投資企業(yè)的設(shè)立及變更，按《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》（對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部 國家工商行政管理局令2000年第6號(hào)）辦理，不適用《備案辦法》。

（七）外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更，其投資者用股權(quán)出資且不涉及特別管理措施的，實(shí)行備案管理。其中，涉及外資并購的，應(yīng)符合第（五）點(diǎn)的規(guī)定；涉及外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的，應(yīng)符合第（六）點(diǎn)的規(guī)定。

（八）國家鼓勵(lì)的外商投資企業(yè)免稅進(jìn)口設(shè)備。企業(yè)如需享受進(jìn)口設(shè)備減免關(guān)稅政策，應(yīng)在商務(wù)部門備案系統(tǒng)中填寫“是否屬于國家規(guī)定的進(jìn)口設(shè)備減免稅范圍”表格欄目，并申報(bào)。備案機(jī)構(gòu)受理備案后，應(yīng)在備案系統(tǒng)中向省商務(wù)廳報(bào)送“鼓勵(lì)類項(xiàng)目信息比對(duì)”信息。省商務(wù)廳通過比對(duì)之后，備案機(jī)構(gòu)即可出具記載有國家規(guī)定的進(jìn)口設(shè)備減免稅范圍的備案回執(zhí)。企業(yè)可憑備案回執(zhí)赴屬地海關(guān)辦理有關(guān)減免稅手續(xù)。

（九）外商投資企業(yè)辦理股權(quán)質(zhì)押，直接到工商和市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)關(guān)辦理。

（十）不涉及特別管理措施的外商投資企業(yè)合并、分立、減資、終止，應(yīng)依法進(jìn)行公告，但公告手續(xù)完成情況不作為辦理變更備案的前置條件。

三、外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的流程

（一）屬于備案范圍的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更程序

1、備案程序

設(shè)立備案：企業(yè)取得名稱預(yù)核準(zhǔn)后，應(yīng)由全體投資者指定的代表或共同委托的代理人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前，或由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)，通過外商投資綜合管理系統(tǒng)企業(yè)平臺(tái)（http://wzzxbs.mofcom.gov.cn），在線填報(bào)和提交《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)表》及相關(guān)文件，辦理設(shè)立備案手續(xù)。

變更備案：應(yīng)由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在變更事項(xiàng)發(fā)生后30日內(nèi)通過外商投資綜合管理系統(tǒng)企業(yè)平臺(tái)在線填報(bào)和提交《外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)表》及相關(guān)文件，辦理變更備案手續(xù)。

外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)及時(shí)到備案機(jī)構(gòu)領(lǐng)取《備案回執(zhí)》，并妥善保存與已提交備案信息相關(guān)的證明材料，留待主管部門隨機(jī)抽查。

2、登記程序。屬于備案范圍的外商投資企業(yè)設(shè)立、變更、備案、注銷，可以直接向工商和市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)關(guān)申請(qǐng)外商投資企業(yè)設(shè)立、變更、備案、注銷登記，無需提交商務(wù)主管部門出具的備案證明。

（二）屬于審批范圍的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更程序

1、審批程序。在取得企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)后，全體投資者指定的代表或共同委托的代理人，通過外商投資綜合管理系統(tǒng)企業(yè)平臺(tái)，在線填報(bào)審批數(shù)據(jù)，經(jīng)設(shè)區(qū)市或省直管試點(diǎn)縣或國家級(jí)開發(fā)區(qū)商務(wù)主管部門初審轉(zhuǎn)報(bào)后，向省商務(wù)廳申請(qǐng)辦理相關(guān)審批手續(xù)，并提交紙質(zhì)材料。

2、登記程序。屬于審批范圍的外商投資企業(yè)的設(shè)立、變更（備案）和注銷登記，仍繼續(xù)執(zhí)行級(jí)別管轄原則。企業(yè)向工商和市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)關(guān)申請(qǐng)外商投資企業(yè)設(shè)立、變更、備案、注銷登記時(shí)，依法提交商務(wù)主管部門出具的批復(fù)和批準(zhǔn)證書?！锻馍掏顿Y企業(yè)登記提交材料規(guī)范》中的“審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件（批復(fù)和批準(zhǔn)證書副本1）”修改為“審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件（批復(fù)和批準(zhǔn)證書副本1）（僅限于涉及外商投資準(zhǔn)入特別管理措施的企業(yè)提供）”。

四、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管

為強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，切實(shí)做好全省外商投資企業(yè)審批、備案和登記的監(jiān)督檢查工作，工商和市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)關(guān)和商務(wù)主管部門將按照“雙隨機(jī)，一公開”的原則，開展隨機(jī)抽查檢查。

商務(wù)主管部門重點(diǎn)對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者是否履行審批、備案手續(xù)，備案信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，以及是否履行備案機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定等方面進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)外商投資企業(yè)或其投資者違反《備案辦法》處以相應(yīng)的處罰措施。

工商和市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)關(guān)依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（江西），重點(diǎn)對(duì)外商投資企業(yè)登記注冊(cè)信息和年報(bào)信息、即時(shí)信息公示情況開展抽查檢查。對(duì)不按規(guī)定報(bào)送年報(bào)和即時(shí)信息以及企業(yè)公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的，將其列入經(jīng)營異常名錄，通過公示系統(tǒng)向社會(huì)公示，對(duì)其進(jìn)行信用約束和部門聯(lián)合懲戒。

五、工作要求

(一)加強(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行政策法規(guī)規(guī)定。

各級(jí)商務(wù)主管部門要加強(qiáng)《備案辦法》的宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行《備案辦法》和現(xiàn)行法律、法規(guī)規(guī)定，對(duì)于符合條件的外國投資者和企業(yè)要積極引導(dǎo)其依法開展備案，保證備案工作質(zhì)量和效率。

各級(jí)工商和市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)關(guān)要按照《工商總局關(guān)于做好外商投資企業(yè)實(shí)行備案管理后有關(guān)登記注冊(cè)工作的通知》（工商企注字〔2016〕189號(hào)），嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)登記管理的程序性規(guī)定。外商投資企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、變更登記時(shí)，窗口登記人員要認(rèn)真核對(duì)其經(jīng)營范圍，仔細(xì)甄別是否涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施，是否涉及外資并購。對(duì)不涉及的企業(yè)，可直接予以登記，無需提交商務(wù)部門出具的《備案回執(zhí)》；對(duì)涉及的企業(yè)，告知企業(yè)辦理相關(guān)審批手續(xù)后方可登記。

（二）加強(qiáng)部門間聯(lián)系溝通。

各級(jí)工商和市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)于外商投資企業(yè)申請(qǐng)事項(xiàng)是否屬于備案范圍拿不準(zhǔn)的，可征求同級(jí)商務(wù)主管部門的意見，同級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)予以積極配合，主動(dòng)提供政策咨詢。外商投資企業(yè)辦理設(shè)立登記或變更登記時(shí)，工商和市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)告知企業(yè)盡快向當(dāng)?shù)厣虅?wù)部門辦理備案手續(xù)。對(duì)已完成備案的企業(yè)應(yīng)告知其盡快向當(dāng)?shù)厣虅?wù)部門補(bǔ)錄社會(huì)統(tǒng)一信用代碼等企業(yè)信息。

（三）提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)和加強(qiáng)部門協(xié)同監(jiān)管。

各級(jí)商務(wù)主管部門、工商和市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)將工作重心由原先“重審批輕監(jiān)管”、“重登記輕監(jiān)管”轉(zhuǎn)向加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)上來。要積極幫助外商投資企業(yè)解決項(xiàng)目建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營過程中遇到的困難和問題，探索服務(wù)企業(yè)新的方式和方法。要建立和完善信息共享機(jī)制，定期互相交換有關(guān)外商投資企業(yè)商務(wù)部門的審批、備案信息以及工商和市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)關(guān)的設(shè)立、變更、注銷等信息，加強(qiáng)部門聯(lián)動(dòng)和協(xié)同監(jiān)管。

聯(lián)系人：

省商務(wù)廳：陶建國 江建明 電話：0791-86246343 86246241 

省工商局：張靖電話：0791-86350035

省商務(wù)廳　 省工商局

 2017年1月19日