第一章　總則

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第一條　為了不斷完善國有金融資本管理，明確出資人職責，根據《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)和《中共中央 國務院關于完善國有金融資本管理的指導意見》、《國有金融資本出資人職責暫行規(guī)定》（國辦發(fā)〔2019〕49號）等要求，結合本市實際，制定本實施規(guī)定。

第二條　本規(guī)定所稱國有金融資本是指國家及其授權投資主體直接或間接對金融機構出資所形成的資本和應享有的權益。憑借國家權力和信用支持的金融機構所形成的資本和應享有的權益，納入國有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。

國有金融機構是指國家控股或通過投資關系、協(xié)議、其他安排擁有實際控制權的金融機構，包括依法設立的獲得金融業(yè)務許可證的各類金融機構，金融控股公司、金融基礎設施等實質性開展金融業(yè)務的其他企業(yè)或機構，以及地方金融監(jiān)管部門監(jiān)管的國有地方金融組織。

第三條　財政部門根據本級政府授權履行國有金融資本出資人職責，重點管好國有金融資本布局、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全，對國有金融機構依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有資本收益及派出董事、監(jiān)事等出資人權利，負責組織實施基礎管理、經營預算、績效考核、負責人薪酬等管理工作。

第四條　財政部門應當統(tǒng)籌產權關系、法人治理結構等因素，對國有金融機構開展分級分類管理。對政府及其部門投資的金融機構，由財政部門直接或委托政府相關部門或機構履行國有金融資本管理職責。對國有企業(yè)投資入股的金融機構，財政部門委托國有資產監(jiān)督管理機構依法依規(guī)履行國有金融資本管理職責，執(zhí)行財政部門統(tǒng)一的國有金融資本管理制度，國有企業(yè)依法行使具體股東職責。委托管理設立3年過渡期，同時財政部門履行出資人職責的身份不變、產權管理責任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報告職責不變。過渡期結束后，按財政部相關要求，結合實際情況確定國有金融資本管理方式。受財政部門委托管理國有金融資本的其他部門、機構（以下統(tǒng)稱受托人）要嚴格遵守國家和本市相關制度，切實履職盡責，同時負責國有金融資本管理和黨的建設工作。

第五條　國有金融機構及其投資設立的機構，依法享有經營自主權，承擔國有金融資本保值增值責任，依法接受金融監(jiān)管部門的行業(yè)監(jiān)管。財政部門及受托人（以下統(tǒng)稱出資人機構）應當支持金融機構審慎合規(guī)經營，強化風險防控，除正常履行出資人職責外，不得干預機構正常經營活動。

第六條　出資人機構以管資本為主加強國有金融資產監(jiān)管，按照市場化、法治化方式履行國有金融資本管理職責，加強與金融管理部門的溝通協(xié)調和信息共享。各級政府、各出資人機構不得干預金融監(jiān)管部門依法實施監(jiān)管。

第七條　堅持黨的領導，落實全面從嚴治黨要求，加強國有金融機構黨的建設，推動管資本與管黨建深度融合，理順國有金融機構黨組織隸屬關系。國有金融機構黨委（黨組）負責把方向、管大局、保落實，重點管政治建設、領導班子和干部隊伍建設、基本制度和重要制度建設、重大事項決策和黨的基層組織建設，把加強黨的領導和完善公司治理統(tǒng)一起來，把黨建工作要求納入國有金融機構章程，將黨組織研究討論作為董事會和經理層決策重大問題的前置程序，切實承擔好、落實好全面從嚴管黨治黨責任。

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第二章　出資人與受托人職責

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第八條　財政部門作為出資人代表機構的主要職責是：

（一）堅持并加強黨的領導，貫徹落實黨中央、國務院決策部署以及市委、市政府部署要求，指導推進國有金融機構改革。

（二）開展金融機構國有資本基礎管理、經營預決算、組織上交收益工作。

（三）對所出資金融機構行使股東職責。按照公司治理程序，制定或參與制定所出資金融機構章程，依法選派董事、監(jiān)事，委派股東代表參與股東（大）會。

（四）按照法定程序參與所出資金融機構管理者的任免、考核，根據考核結果情況對其進行獎懲；負責國有金融機構薪酬監(jiān)管，強化激勵約束機制。

（五）監(jiān)督金融機構國有資本保值增值，構建國有金融資本統(tǒng)計監(jiān)測體系。委托其他部門、機構管理國有金融資本，督促檢查國有金融機構、受托人執(zhí)行國有金融資本管理制度。

（六）履行出資人其他職責和承辦本級政府交辦的事項。

除前款規(guī)定外，市財政局根據財政部統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度，制定本市相關制度，依法指導、監(jiān)督本市國有金融資本管理工作。

第九條　財政部門履行出資人職責的主要義務是：

（一）服務國家戰(zhàn)略決策和全市重大部署，貫徹落實國家金融政策法規(guī)，優(yōu)化國有金融資本戰(zhàn)略布局，確保國有金融資本在金融領域的主導地位和國家對重點金融機構的控制力。

（二）探索國有金融資本授權經營體制及實現(xiàn)方式，促進國有金融資本保值增值。推動國有金融機構建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善風險管理和內控體系，優(yōu)化法人治理結構，促進治理現(xiàn)代化。

（三）尊重國有金融機構經營自主權，維護企業(yè)合法權益，配合做好重大風險處置工作。尊重受托人受托履行國有金融資本管理職責。

（四）承擔全口徑國有金融資本報告工作。依法依規(guī)披露國有金融機構經營狀況，提升國有金融資本運營透明度。

第十條　受托人根據財政部門委托，享有以下權利：

（一）協(xié)同推進受托管理的國有金融機構改革，完善公司法人治理。

（二）按照受托權限和程序，對受托管理的金融機構行使相關股東職責。

（三）通過公司法人治理機制，向受托管理的金融機構派出董事、監(jiān)事等，并加強管理和監(jiān)督。

（四）參與受托管理的金融機構管理者的選擇和考核。

（五）按照法定程序，參與受托管理的金融機構的重大事項決策，維護出資人合法權益。

（六）對受托管理的金融機構基礎管理、經營預算、績效考核、負責人薪酬、工資總額等進行管理。

按照相關法律法規(guī)，須經本級政府批準的履行出資人職責的重大事項，應當經財政部門同意后，報請本級政府批準。

第十一條　受托人管理國有金融資本的主要義務是：

（一）按照受托權責對等原則，提升國有金融資本運營效率，保障金融安全，防范金融風險，實現(xiàn)保值增值。

（二）執(zhí)行統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度。

（三）督促受托管理的金融機構充分履行服務實體經濟和防控金融風險的主體責任，監(jiān)交其國有資本經營收益。

（四）定期向委托的財政部門報告受托履行國有金融資本管理職責、貫徹落實國家戰(zhàn)略和政策目標等情況。

（五）接受財政部門的評價、監(jiān)督和考核。

（六）落實財政部門委托的其他有關事項。

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第三章　管理與監(jiān)督

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第十二條　加強基礎管理。財政部門應當建立健全國有金融資本基礎管理體系。出資人機構負責清產核資、產權界定、產權登記、資產評估、產權轉讓、統(tǒng)計分析等工作。

（一）依法決定所出資金融機構國有股權轉讓。轉讓國有股權致使國家不再擁有控股地位的，出資人機構應當報本級政府批準。

（二）建立金融機構國有產權交易管理制度，加強監(jiān)督管理，促進金融機構國有產權有序流動，防止國有金融資本流失。對金融機構國有產權變動實行動態(tài)監(jiān)管，對所出資國有金融機構進行資本穿透管理。母公司負責對并表管理或擁有實際控制權的各級子公司，落實統(tǒng)一的管理制度。涉及母公司本級股權管理及重點子公司重大股權管理事項，由出資人機構履行資本管理程序。重大股權管理事項是指可能導致實際控制權發(fā)生轉移的股權管理事項。

第十三條　加強收益管理。財政部門負責制定國有金融資本收益和經營預算管理制度，對所出資金融機構依法享有出資人權益，建立股東派出人員人才庫；編制國有金融資本經營預決算，加強預算執(zhí)行監(jiān)管，促進國有金融資本合理配置。

財政部門根據出資具體情況及產權隸屬關系，收取或監(jiān)交國有金融機構應當上交的國有金融資本收益。

第十四條　加強財務監(jiān)督。財政部門要建立和完善國有金融資本保值增值指標體系，開展動態(tài)統(tǒng)計監(jiān)測和運行分析，全面掌握國有金融資本運營情況。

第十五條　加強監(jiān)管信息化建設和內外協(xié)調監(jiān)督。財政部門要積極推進監(jiān)管信息化建設，推動整合信息資源，健全金融機構國有產權和財務等監(jiān)管系統(tǒng)；要建立健全內外監(jiān)督工作制度，強化與審計機關和紀檢監(jiān)察機關溝通，加強管理制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查。

第十六條　加強信息披露和全口徑報告。依法推進國有金融資本管理信息公開，及時披露并主動接受社會監(jiān)督。財政部門定期向本級政府報告履行出資人職責情況，并向本級黨委、政府報告國有金融資本管理情況，按照法定程序向本級人大常委會報告。

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第四章　重大事項管理

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第十七條　出資人機構依照法律法規(guī)及有關規(guī)定，制定或者參與制定所出資金融機構的章程，并按照公司章程行使權利、履行義務。

第十八條　出資人機構按照法定程序向所出資金融機構委派股東代表，提名董事、監(jiān)事，參加其股東（大）會、董事會、監(jiān)事會，落實和維護董事會依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權利。派出的股東代表、董事、監(jiān)事，應當及時向出資人機構報告履職情況。出資人機構負責加強對董事、監(jiān)事履職的技術支持以及監(jiān)督評價，建立健全激勵約束和責任追究機制。

第十九條　出資人機構應當通過公司治理機制，加強對所出資金融機構發(fā)展戰(zhàn)略和投資規(guī)劃、財務預決算、利潤分配和彌補虧損方案、法人機構設立和撤并等須由股東決定的重大事項的審核。

出資人機構派出的股東代表、董事，應當對股東（大）會、董事會決定機構合并、分立、改制、上市，增減注冊資本、發(fā)行債券、重大投資、為他人提供除主營擔保業(yè)務以外的大額擔保、大額捐贈、分配利潤、任免機構負責人以及解散、申請破產等重大事項按程序發(fā)表意見、行使表決權。表決意見涉及股權管理的，應當經財政部門同意。

第二十條　財政部門按照國家有關規(guī)定，制定國有金融機構薪酬分配制度，指導建立健全內部分配制度、企業(yè)年金制度和探索實施員工持股計劃。出資人機構落實和監(jiān)管國有金融機構工資分配的總體水平，按規(guī)定對工資總額預算方案進行備案或核準，組織開展預算執(zhí)行結果清算和信息公開。

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第五章　管理者選擇與考核

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第二十一條　出資人機構會同有關部門依照法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及金融機構章程等規(guī)定，建立規(guī)則透明的提名程序，任免或者建議任免所出資金融機構的下列人員：

（一）國有獨資企業(yè)的總經理、副總經理、財務負責人和其他高級管理人員。

（二）國有獨資公司的董事長、副董事長、董事。

（三）國有控股、參股金融機構董事、監(jiān)事人選。

第二十二條　出資人機構應當對擬任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員的人選資格嚴格進行把關。認真落實黨管干部有關要求，根據規(guī)定權限對出資人機構直接管理的董事、監(jiān)事進行考察。對考察合格的，按照規(guī)定程序任命或者建議任命。

第二十三條　財政部門按照國家有關規(guī)定，建立健全完善國有金融資本經營績效考核制度。出資人機構應當針對金融機構的不同戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標，結合行業(yè)特點建立差異化管理者經營業(yè)績考核體系，按照法定程序對其任命的管理者進行年度和任期考核，并依據考核結果對管理者進行獎懲。

第二十四條　財政部門按照國家有關規(guī)定，完善國有金融機構管理者薪酬管理制度，指導健全薪酬管理體系。出資人機構按照有關規(guī)定合理確定任命的國有金融機構管理者薪酬機制和標準，規(guī)范國有金融機構負責人履職待遇、業(yè)務支出和福利保障，對其履職待遇、業(yè)務支出年度財務預算進行備案。

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第六章　責任追究

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第二十五條　建立健全違法違規(guī)經營投資責任追究制度。出資人機構應當完善責任倒查和追究機制，建立權責清晰、約束有效的經營投資責任體系。相關部門和單位按照職責權限，依紀依法依規(guī)運用組織處理、經濟處罰、禁入限制、失信聯(lián)合懲戒、黨紀政務處分和追究刑事責任等手段，查辦違法違規(guī)經營投資導致國有資產重大損失的案件。

第二十六條　出資人機構未按規(guī)定的職責、權限和程序履職盡責，或者違法違規(guī)干預所出資金融機構經營活動，侵犯其合法權益，造成國有金融資產損失或其他嚴重后果的，對直接負責的主管人員和其他責任人員，依規(guī)依紀依法給予組織處理或者黨紀政務處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十七條　國有金融機構管理者濫用職權、玩忽職守，造成機構國有資產損失的，應負賠償責任，并依規(guī)依紀依法對其給予組織處理或者黨紀政務處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

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第七章　附則

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第二十八條　本實施規(guī)定自印發(fā)之日起施行。