各州（市）財政局、科技局、高新區(qū)管委會，各高校、科研院所、企業(yè)：

為突破制約云南省重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵核心技術，創(chuàng)新財政科技投入機制，支持我省企業(yè)實施科技揭榜制項目，加快推動重大科技成果轉化，更好地服務保障云南高質(zhì)量跨越式發(fā)展。根據(jù)《云南省財政科研項目和經(jīng)費管理改革20條措施》等有關規(guī)定，省財政廳、省科技廳制定了《云南省科技揭榜制項目和資金管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

云南省財政廳 云南省科學技術廳

2023年6月21日

云南省科技揭榜制項目和資金管理辦法

第一章 總 則

第一條 為突破制約云南省重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵核心技術，創(chuàng)新財政科技投入機制，支持我省企業(yè)實施科技揭榜制項目，加快推動重大科技成果轉化，更好地服務保障云南高質(zhì)量跨越式發(fā)展。根據(jù)《云南省財政科研項目和經(jīng)費管理改革20條措施》等有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 科技揭榜制是一種科技項目組織管理方式。通過需求征集、成果評價等方式編制項目榜單并對外發(fā)布技術攻關、成果轉化揭榜任務，組織科研力量揭榜攻關，推動成果轉化?？萍冀野裰祈椖糠譃榧夹g攻關和成果轉化兩類。

第三條 省財政廳、省科技廳共同對科技揭榜制項目和資金進行管理。省財政廳是科技揭榜制項目的資金管理部門，負責研究制定科技揭榜制項目和資金管理有關政策；負責資金年度預算審核、下達、監(jiān)督、指導績效管理等工作。省科技廳是科技揭榜制項目的組織實施部門，會同省財政廳研究制定有關政策；主要負責項目管理工作，組織開展項目征集、遴選、發(fā)榜、立項、資金撥付、績效管理、監(jiān)督等工作。

第四條 建立省州（市）財政科技聯(lián)動投入機制，鼓勵州（市）根據(jù)本地重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展關鍵技術需求，與省級聯(lián)動組織實施揭榜制項目，按照“一事一議”方式給予一定比例資金支持。支持云南實驗室按科技揭榜制方式自主組織實施項目。

第二章 條件要求

第五條 科技揭榜制項目是聚焦落實國家和省重大科技戰(zhàn)略任務，聚焦高原特色現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、綠色鋁、綠色硅、先進制造、綠色能源、新材料、生物醫(yī)藥、數(shù)字經(jīng)濟、生態(tài)環(huán)境保護、碳達峰碳中和等重點領域關鍵核心技術攻關和成果轉化，以任務實施成效為衡量標準，由創(chuàng)新主體或創(chuàng)新聯(lián)合體揭榜實施，需求目標清晰、應用導向鮮明、最終用戶明確的科技項目?？萍冀野裰祈椖恐黧w包括發(fā)榜方和揭榜方。

第六條 技術攻關類項目主要由技術需求方提出技術需求，經(jīng)省科技廳發(fā)榜后，由國內(nèi)外具備條件的團隊揭榜攻關。

第七條 技術攻關類項目發(fā)榜方是提出技術需求的企業(yè)，須符合以下條件：

（一）對關鍵核心技術、關鍵零部件、材料及工藝等有內(nèi)在迫切需求，項目攻關成功后能率先在本企業(yè)推廣應用，所形成的產(chǎn)品能夠?qū)崿F(xiàn)國產(chǎn)替代，有效改善供給能力，顯著提升企業(yè)核心競爭力。

（二）具有保障項目實施的資金投入，能夠提供項目實施的配套條件。

（三）近三年內(nèi)無不良信用記錄和重大違法行為。

第八條 技術攻關類項目揭榜方，是國內(nèi)外有研究開發(fā)能力的高校、科研院所、科技型企業(yè)，或其組成的聯(lián)合體等（與發(fā)榜方不能為同一單位或其下屬子公司），鼓勵產(chǎn)學研合作揭榜攻關。須符合下列條件：

（一）有較強的研發(fā)實力、良好的科研條件，揭榜團隊負責人在行業(yè)內(nèi)具有較強影響。

（二）具有解決滿足發(fā)榜項目需求的可行性方案，掌握自主知識產(chǎn)權。

（三）近三年內(nèi)無不良信用記錄和重大違法行為。

第九條 成果轉化類項目主要由科技成果擁有單位提出轉化需求，經(jīng)省科技廳發(fā)榜后，在省內(nèi)進行揭榜轉化。

第十條 成果轉化類項目發(fā)榜方，是擁有已經(jīng)比較成熟且符合云南重點產(chǎn)業(yè)需求的重大科技成果的國內(nèi)外高校、科研院所、科技型企業(yè)等。須符合下列條件：

（一）掌握關鍵核心技術，擬轉化的成果具備產(chǎn)業(yè)化和推廣應用條件，且符合云南企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求。

（二）擁有擬轉化成果的自主知識產(chǎn)權，市場用戶和應用范圍明確，對云南產(chǎn)業(yè)轉型升級能夠發(fā)揮關鍵推動作用。

（三）擁有成果轉化的技術支撐隊伍，能主動參與和協(xié)助推廣科技成果轉化。

（四）優(yōu)先支持產(chǎn)業(yè)共性技術和首臺（套）重大裝備，以及公益性、輻射帶動效應顯著的重大成果。

第十一條 成果轉化類項目揭榜方為具備承擔民事責任能力的企業(yè)或其他組織（與發(fā)榜方不能為同一單位或其下屬子公司），須符合下列條件：

（一）擁有較強的成果推廣應用隊伍，能夠提出科學合理的成果轉化方案。

（二）能夠提供成果轉化應用場景，所需的資金、場地、市場等配套條件。

（三）積極開展示范應用，努力擴大社會應用效益。

（四）近三年內(nèi)無不良信用記錄和重大違法行為。

第三章 項目管理

第十二條 管理流程?？萍冀野裰祈椖堪凑瞻駟握骷?、榜單論證、發(fā)榜公告、對接揭榜、合同簽訂、項目監(jiān)管等流程進行管理。

（一）榜單征集。省科技廳通過自上而下、自下而上相結合或“定向研發(fā)、定向轉化、定向服務”等多種方式廣泛征集技術攻關和成果轉化需求。需求內(nèi)容應包括背景、擬解決關鍵技術問題及技術指標、成果應用形式與轉化條件、時限要求、資金投入、對揭榜方要求等主要內(nèi)容。

（二）榜單論證。省科技廳組織專家對征集的榜單進行論證，重點遴選出影響力大、帶動作用強、應用面廣的關鍵核心技術研發(fā)需求，以及具有廣泛應用前景的科技成果轉化需求，編制形成榜單向社會張榜公告。

榜單形成過程主要包括形式審查、同行評議、現(xiàn)場考察等環(huán)節(jié)。

1.形式審查。對需求方的資質(zhì)條件、真實性等進行審查，包括科研能力、財務狀況、市場推廣、社會誠信等情況。

2.同行評議。行業(yè)專家根據(jù)項目類型開展審查論證。技術攻關類項目重點對需求方的各類資質(zhì)條件、發(fā)榜技術需求的重要性、必要性進行審查論證；成果轉化類項目重點對擬轉化已有科技成果的成熟度、自主知識產(chǎn)權、轉化應用后可能產(chǎn)生的重大經(jīng)濟社會效益、轉化支撐服務等進行審查論證。

3.現(xiàn)場考察。必要時組織專家實地考察項目需求的相關情況。

（三）發(fā)榜公告。省科技廳會商相關部門遴選后向社會發(fā)布重大科技需求榜單，明確揭榜具體要求、材料報送流程和起止時限、評定榜單規(guī)則等。

（四）對接揭榜。省科技廳組織發(fā)榜方和揭榜方進行項目對接談判，細化落實合作具體內(nèi)容，達成共識。同一項需求榜單有多個揭榜方揭榜的，省科技廳組織專家評審論證，根據(jù)評審論證意見商發(fā)榜方擇優(yōu)定榜；發(fā)榜方、確定中榜的揭榜方按有關規(guī)定簽訂技術合同，并共同制定發(fā)榜項目的實施方案報送省科技廳；省科技廳對實施方案的目標相關性、政策相符性、經(jīng)濟合理性和任務完成的可行性等4個方面進行論證,并審核科技經(jīng)費投入情況，確定擬支持項目名單，經(jīng)向社會公示無異議的項目，省科技廳及時發(fā)布中榜公告。

（五）合同簽訂。成功揭榜的項目，由省科技廳與技術攻關類項目發(fā)榜方、成果轉化類項目揭榜方簽訂科技計劃項目合同。

（六）項目監(jiān)管。項目過程管理、經(jīng)費管理、驗收管理和績效管理按省級科技計劃項目及資金管理等相關制度執(zhí)行。項目完成后，省科技廳委托第三方專業(yè)機構組織對項目進行驗收，以解決發(fā)榜方問題成效為衡量標準，堅持效果導向，解決實際問題。

第四章 資金管理

第十三條 科技揭榜制項目財政補助資金的申請、評審、撥付、使用管理通過“云南省科技管理信息系統(tǒng)”“陽光云財一網(wǎng)通”等平臺辦理。

第十四條 單個項目科技投入總額原則上不低于500萬元，項目實施周期一般不超過3年。

第十五條 技術攻關類項目財政補助對象為發(fā)榜方；成果轉化類項目財政補助對象為揭榜方。

第十六條 以企業(yè)為主體的項目，省級財政按不超過項目科技經(jīng)費投入總額的40%給予資金補助，單個項目最高不超過1000萬元；應急攻關、公共研發(fā)服務平臺建設等社會公益類項目按“一項一議”原則確定補助經(jīng)費。

第十七條 省科技廳負責核實揭榜制項目科技經(jīng)費投入和技術合同后，給予技術合同中的發(fā)榜方（技術攻關類）、揭榜方（成果轉化類）省級財政資金支持?？萍冀野裰祈椖控斦a助資金分兩批撥付。項目立項程序完成后即撥付擬補助資金的40%，其余60%在項目通過驗收后撥付。技術攻關類項目發(fā)榜方支付揭榜方、成果轉化類項目揭榜方支付發(fā)榜方的資金應按照雙方約定及時支付。

第十八條 財政補助資金實行包干制，可用于關鍵技術研發(fā)、示范生產(chǎn)線建設、推廣風險補償、技術標準制定等方面。

第五章 績效與監(jiān)督管理

第十九條 省科技廳負責組織對科技揭榜制項目資金實施預算績效管理。科技揭榜制項目每年開展1次績效評價，發(fā)榜方（技術攻關類）和揭榜方（成果轉化類）開展績效自評并形成財政科技項目績效自評報告，于每年3月30日前提交省科技廳。省財政廳根據(jù)需要開展財政績效評價?？冃гu價結果作為優(yōu)化后續(xù)資金安排和改進管理的重要依據(jù)。

第二十條 揭榜方已按技術合同內(nèi)容開展技術攻關或成果轉化工作，但因客觀原因或不可抗力原因?qū)е马椖咳蝿諢o法按期按質(zhì)完成的，由省科技廳委托第三方出具審計報告，經(jīng)省科技廳審核同意后可以延期繼續(xù)實施或終止項目；項目終止的，剩余資金不再撥付，經(jīng)第三方審計、現(xiàn)場核查認定的已撥付尚未使用和使用不符合規(guī)定的資金原渠道退回。因發(fā)榜方或揭榜方主觀原因造成項目終止的，省科技廳全額收回財政科技資金，并酌情將其納入不良信用行為記錄名單。

第二十一條 加強科研誠信管理，省科技廳對項目申報、實施、管理、服務等全過程和項目資金管理使用各責任主體實施科技信用評級，并將其信用評級信息作為相關工作的決策依據(jù)，強化對失信行為懲戒。對于違反財經(jīng)法律法規(guī)的行為，按照《財政違法行為處罰處分條例》及其他相關法律法規(guī)處理、處罰，涉嫌犯罪的，移交司法機關依法處理。

第六章 附 則

第二十二條 做好新舊政策銜接。原政策下已完成立項程序的科技揭榜制項目，按原辦法執(zhí)行直至完成驗收等項目管理流程。除本辦法有特殊規(guī)定外，科技揭榜制項目均按照省級科技計劃項目和資金管理辦法進行管理。

第二十三條 本辦法由省財政廳、省科技廳負責解釋。

第二十四條 本辦法自2023年7月28日起施行，有效期至2026年7月27日。云財規(guī)〔2020〕3號中《云南省科技揭榜制實施管理辦法》同時廢止。