2019基金從業(yè)《法律法規(guī)》各章節(jié)高頻考點匯總

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：春分 2019/06/27 14:39:49　字體：大小

《科目一》高頻考點

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》教材難度不是很大，屬于偏文的性質(zhì)。要求考生具有較強的理解能力和記憶能力。可以根據(jù)大綱，篩選知識點，大綱沒有列的可以了解不必細看。這里正保會計網(wǎng)校老師為大家精心整理了基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》高頻考點，希望對廣大備考考生在復習上有所助益。

序號	考點	考頻
第一章　金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金
考點一	金融市場	★★★
考點二	金融市場的構成要素	★★★
考點三	金融資產(chǎn)	★★
考點四	資產(chǎn)管理的特征	★★
考點五	投資基金的定義、類別	★★★
第二章　證券投資基金概述
考點一	證券投資基金的概念	★
考點二	證券投資基金的特點	★★★
考點三	證券投資基金與其他金融工具的比較	★★
考點四	證券投資基金的運作	★
考點五	證券投資基金的參與主體	★★
考點六	證券投資基金運作關系圖	★★
考點七	契約型基金與公司型基金	★★★
考點八	基金財產(chǎn)的獨立性	★
考點九	封閉式基金與開放式基金	★★★
考點十	傘形基金	★
考點十一	證券投資基金的起源	★
考點十二	基金業(yè)的地位和作用	★
第三章　基金的類型
考點一	證券投資基金的分類	★★★
考點二	股票基金與股票的區(qū)別	★★★
考點三	股票基金的類型	★★★
考點四	債券基金與債券的區(qū)別	★★
考點五	債券基金的類型	★★★
考點六	貨幣市場工具、投資對象	★★★
考點七	混合基金的類型	★★
考點八	ETF與LOF的區(qū)別	★★
第四章　證券投資基金的監(jiān)管
考點一	監(jiān)管的概念和特征	★★★
考點二	基金監(jiān)管機構和行業(yè)自律組織	★★
考點三	對基金機構的監(jiān)管	★★★
考點四	對公開募集基金活動的監(jiān)管	★★★
第五章　基金職業(yè)道德
考點一	道德與職業(yè)道德	★★★
考點二	基金職業(yè)道德規(guī)范	★★★
考點三	基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)	★★
第十六章　基金的募集、交易與登記
考點一	基金的募集四部曲	★★★
考點二	基金生效條件	★
考點三	開放式基金和封閉式基金的認購	★★
考點四	ETF份額和LOF份額	★★
考點五	QDII份額	★★
考點六	封閉式基金上市與交易	★★
考點七	開放式基金的申購	★★★
考點八	ETF的上市交易	★★
考點九	LOF的上市交易	★★
考點十	QDII和分級基金	★★
考點十一	開放式基金份額的登記	★★
第二十章　基金的信息披露
考點一	基金信息披露概述	★
考點二	基金當事人的信息披露義務	★★★
考點三	基金募集信息披露	★★★
考點四	基金運作信息披露	★★★
考點五	特殊基金品種的信息披露	★★
第二十一章　基金客戶和銷售機構
考點一	基金客戶	★
考點二	基金銷售機構	★★
考點三	基金銷售機構的銷售理論	★★
第二十二章　基金銷售行為規(guī)范及信息管理
考點一	基金銷售機構的人員行為規(guī)范	★
考點二	基金宣傳推介材料規(guī)范	★★
考點三	基金銷售費用規(guī)范	★★
考點四	基金銷售適用性	★★★
考點五	基金銷售信息管理	★
考點六	私募基金銷售規(guī)范	★★
第二十三章　基金客戶服務
考點一	基金客戶服務概述	★
考點二	基金客戶服務流程	★
考點三	投資者保護工作	★★
第二十四章　基金管理人公司治理和風險管理
考點一	治理結構	★
考點二	組織結構	★
考點三	風險管理	★★
第二十五章　基金管理人的內(nèi)部控制
考點一	內(nèi)部控制的目標和原則	★★★
考點二	內(nèi)部控制機制	★
考點三	內(nèi)部控制制度	★★★
考點四	內(nèi)部控制的主要內(nèi)容	★★
第二十六章　基金管理人的合規(guī)管理
考點一	合規(guī)管理概述	★★★
考點二	合規(guī)管理機構設置	★
考點三	合規(guī)管理內(nèi)容	★
考點四	合規(guī)風險	★★★