新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》知識點：基金銷售合規(guī)性風險
基金從業(yè)2016年第三次預約考試時間為6月18日，為幫助廣大考生順利通過考試！正保會計網校歸納了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關知識點，希望能幫助大家更好地學習基金從業(yè)。
基金管理人的銷售環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心，相關業(yè)務人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現違反相關法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，被稱為銷售合規(guī)性風險。
根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風險管理主要措施包括：
（1）對宣傳推介材料進行合規(guī)審核。
（2）加強銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。
（3）制定適當的銷售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守。
（4）對銷售協議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構簽約前進行審慎調查，嚴格選擇合作的基金銷售機構。
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
