2018基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識點：LOF的上市交易

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知識點：LOF的上市交易、申購與贖回

（一）LOF的上市交易

LOF完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請，申請在交易所掛牌上市。

LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同。

（二）LOF份額的申購和贖回

1.注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)（TA系統(tǒng)）內(nèi)的基金份額，可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)在場外辦理LOF的申購和贖回；

2.登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)的基金份額，也可以通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合風(fēng)險控制要求的深圳證券交易所會員單位在場內(nèi)辦理申購和贖回業(yè)務(wù)。

（三）LOF份額轉(zhuǎn)托管

投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額托管在證券營業(yè)部處，登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記系統(tǒng)中。這部分基金份額既可以在深圳證券交易所交易，也可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)直接申請贖回。

（四）LOF與ETF的區(qū)別

1.申購和贖回的標(biāo)的不同；

2.申購和贖回的場所不同；

3.對申購和贖回限制不同；

4.在二級市場的凈值報價不同；

5.基金投資策略不同。

QDII基金的申購和贖回

（一）QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購和贖回的相同點

1.申購和贖回渠道。QDII基金的申購和贖回渠道與一般開放式基金基本相同，投資者可通過基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行QDII基金的申購與贖回；

2.申購和贖回的開放時間。開放時間為9：30－11：30，13：00－15：00；

3.申購和贖回的原則與程序，申購份額和贖回金額的確定，巨額贖回的處理辦法等都與一般開放式基金類似。

（二）QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購和贖回的區(qū)別

1.幣種。一般情況下，QDII基金申購和贖回的幣種為人民幣，但基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購和贖回，并提前公告；

2.申購和贖回登記。一般情況下，基金管理公司會在T+2日內(nèi)對該申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資者應(yīng)在T+3日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況；

對QDII基金而言，贖回申請成功后，基金管理人將在T+10日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項；

3.拒絕或暫停申購的情形。因為QDII基金主要投資于海外市場，所以拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金有所不同，如基金規(guī)模不可超出中國證監(jiān)會、國家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度等。

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