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關(guān)于基金從業(yè)資格考試,你了解多少?下面是協(xié)會(huì)對(duì)基金從業(yè)考試基礎(chǔ)介紹,新手們看完即可了解概況!
基金從業(yè)人員資格考試
考試介紹
2012年6月,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立,成為與中國證券業(yè)協(xié)會(huì)平行的獨(dú)立法人社團(tuán)。2013年6月1日修訂后的《證券投資基金法》(以下簡稱新《基金法》)正式實(shí)施,規(guī)定基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,并授權(quán)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。為切實(shí)履行新《基金法》賦予的職責(zé),中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)積極推動(dòng)各項(xiàng)考試籌備工作,于2015年9月首次啟動(dòng)基金從業(yè)人員資格考試,具體情況如下:
一、考試概況
自2003年起,基金從業(yè)人員資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分,一直由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織考試工作。為了落實(shí)新《基金法》,2015年1月底財(cái)政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目的通知》(財(cái)稅〔2015〕20號(hào)),明確了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)人員資格考試的收費(fèi)項(xiàng)目,自此基金從業(yè)人員資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會(huì)移交到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。
為了適應(yīng)新形勢下的行業(yè)發(fā)展,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)借鑒境內(nèi)外經(jīng)驗(yàn),根據(jù)歷年各方反饋的意見,對(duì)考試內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。調(diào)整后的考試側(cè)重實(shí)際應(yīng)用,主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識(shí)和專業(yè)技能。考試內(nèi)容涵蓋基金行業(yè)概覽、法律法規(guī)與職業(yè)道德、投資管理、運(yùn)作管理、銷售管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理、國際化等七部分基本知識(shí)。
隨著互聯(lián)網(wǎng)等銷售方式的變革,以及產(chǎn)品類型的豐富和復(fù)雜程度的增加,取消只針對(duì)宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)人員的基金銷售資格考試,一并納入基金從業(yè)人員資格考試。
二、報(bào)考條件
1.具有完全民事行為能力;
2.截至報(bào)名日,年滿 18 周歲;
3.具有高中以上文化程度;
4.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
三、考試科目設(shè)置
基金從業(yè)人員資格考試包含三個(gè)科目:
科目一:基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;
科目二:證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí);
科目三:私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。
協(xié)會(huì)將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要,酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目。
四、考試時(shí)長、題型和分值
1.考試題型均為單選題,每科題量為100道,每題分值1分,總分100分,60分為合格線。
2.單科考試時(shí)長為120分鐘。
五、考試教材
科目一和科目二考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組編的《證券投資基金》(第二版),分為上下兩冊,由高等教育出版社出版。第二版教材是在前版教材的基礎(chǔ)上進(jìn)行修訂,以繼續(xù)打造行業(yè)精品教材為目標(biāo),補(bǔ)充了環(huán)保、綠色、社會(huì)責(zé)任投資、養(yǎng)老金及長期投資理念、投資者適當(dāng)性等行業(yè)最新發(fā)展趨勢,并按照監(jiān)管和行業(yè)最新發(fā)展情況更新、補(bǔ)充了新法規(guī)、自律規(guī)則和新的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。為方便讀者查閱和學(xué)習(xí),新教材使用二維碼移動(dòng)閱讀技術(shù)與基金行業(yè)法規(guī)庫相關(guān)聯(lián),實(shí)現(xiàn)教材內(nèi)容與數(shù)字學(xué)習(xí)資源的深度融合。
科目三考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組編的《股權(quán)投資基金》,由中國金融出版社出版?!豆蓹?quán)投資基金》教材是由學(xué)界和業(yè)界專家編寫,期間進(jìn)行多次專題研討,反復(fù)斟酌和修改,確立了股權(quán)投資基金行業(yè)基本概念、理論及運(yùn)作流程,成為國內(nèi)股權(quán)投資基金領(lǐng)域的首例統(tǒng)編教材。教材注重知識(shí)體系的完整性,涵蓋股權(quán)投資基金行業(yè)各項(xiàng)基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、核心運(yùn)作環(huán)節(jié)和監(jiān)管自律規(guī)則,并契合股權(quán)投資基金行業(yè)最新實(shí)踐發(fā)展,借鑒吸收了國內(nèi)外股權(quán)投資基金行業(yè)市場運(yùn)作、行政監(jiān)管和自律管理的最新發(fā)展,為考生考試及基金從業(yè)人員日常工作提供參考。
以上教材已于2017年9月25日正式出版,具體購買方法見中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目公告。
六、考試組織實(shí)施
1.報(bào)名方式:報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式??忌赏ㄟ^協(xié)會(huì)官網(wǎng)提供的報(bào)名鏈接進(jìn)行報(bào)名,也可直接登錄報(bào)名網(wǎng)站(:10080)按照要求報(bào)名。
2.考試類型:考試分為全國統(tǒng)一考試和預(yù)約式考試。
3.考試地點(diǎn):全國統(tǒng)一考試在省會(huì)及重點(diǎn)城市同時(shí)舉行。預(yù)約考試根據(jù)市場需求在部分城市舉行。
4.考試方式:考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。
七、考試科目與資格注冊
基金從業(yè)人員進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的考試科目包括:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》(該三個(gè)科目已停止組織考試);以及符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的。
其中,公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu))的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊。
私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊。
對(duì)于在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)的人員,通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》,或《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊;通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》或《證券投資基金》考試的,可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊。為鼓勵(lì)提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng),通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試的,可以申請(qǐng)注冊為基金從業(yè)資格。未來隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展,基金銷售業(yè)務(wù)資格將逐步納入基金從業(yè)資格進(jìn)行管理。
八、考試成績認(rèn)可
(1)《證券投資基金》考試成績認(rèn)可:已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的,并在2019年12月31日前通過中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一,可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊基金從業(yè)資格。2019年12月31日前未注冊的,需重新參加考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。
(2)已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會(huì) 《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目考試,可在2019年12月31日前通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊基金從業(yè)資格。2019年12月31日前未通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊基金從業(yè)資格的,需重新參加考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。
(3)《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試成績認(rèn)可:已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目考試的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員,可以在2019年12月31日前通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊基金從業(yè)資格。2019年12月31日前未通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊基金從業(yè)資格的,需重新參加考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。
(4)《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試成績認(rèn)可:在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)的人員,通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》,或《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊;通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》或《證券投資基金》考試的,可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊。基金業(yè)協(xié)會(huì)為鼓勵(lì)提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng),通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試的,可以申請(qǐng)注冊為基金從業(yè)資格。
九、考試成績認(rèn)可期銜接
根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)人員資格注冊有關(guān)事項(xiàng)調(diào)整的通知》(中基協(xié)字〔2019〕348號(hào))有關(guān)規(guī)定,通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)科目考試后,在四年內(nèi)可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊。超過四年未通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊的,需在注冊前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)或重新參加從業(yè)資格考試。
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