私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十二）

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對私募基金登記備案相關(guān)問題進行了解答，詳細內(nèi)容如下：

問：私募基金管理人的高級管理人員以及一般從業(yè)人員如何取得基金從業(yè)資格？怎樣進行基金從業(yè)資格注冊？

答：私募基金管理人的高級管理人員基金從業(yè)資格取得方式有通過基金從業(yè)資格考試、或者符合一定條件的資格認定等方式，具體請參照《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（九）》及《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十一）》。私募基金管理人的一般從業(yè)人員需通過基金從業(yè)資格考試取得基金從業(yè)資格。

基金從業(yè)資格注冊以機構(gòu)統(tǒng)一注冊為主，已在基金行業(yè)機構(gòu)任職的，應(yīng)由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）申請基金從業(yè)資格注冊。對于已通過考試但未在基金行業(yè)機構(gòu)任職的，不必找機構(gòu)“”，可以先由個人直接向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊，在相關(guān)機構(gòu)任職后，由所在任職機構(gòu)向協(xié)會申請變更。協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)正在完善相關(guān)功能，預(yù)計于2017年一季度完成系統(tǒng)升級，屆時將全面開放辦理私募基金管理機構(gòu)的人員從業(yè)資格注冊，具體注冊流程另行通知。

根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》（中基協(xié)字〔2015〕112號）的有關(guān)規(guī)定，對已通過基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試的，可以在考試通過后的4年內(nèi)向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。對已通過基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試超過4年的，在2017年7月1日前認可其考試成績，并可在此時間前按規(guī)定向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊；對已通過基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試，但滿4年未注冊基金從業(yè)資格的，在2017年7月1日之后，向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊需重新參加基金從業(yè)資格考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時。

問：私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時？

答：私募基金從業(yè)人員應(yīng)當遵守《證券投資基金法》及其他各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和基本業(yè)務(wù)規(guī)范，遵循職業(yè)道德，掌握基金專業(yè)知識，了解創(chuàng)新業(yè)務(wù)、理論與技術(shù)前沿，并根據(jù)新業(yè)務(wù)、新形勢及時更新技術(shù)知識和專業(yè)技能，提升其執(zhí)業(yè)勝任能力。

按照協(xié)會2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高級管理人員，每年度需完成15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持基金從業(yè)資格。對在2015年12月31日之前取得基金從業(yè)資格的，需在2016年12月31日前完成15個學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)；對在2015年12月31日之后取得基金從業(yè)資格的，需自資格取得之日起一年內(nèi)完成15個學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)。對已取得基金從業(yè)資格的私募基金一般從業(yè)人員，也應(yīng)按照上述規(guī)定每年度完成15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)。

后續(xù)培訓(xùn)有面授培訓(xùn)和遠程培訓(xùn)兩種形式。面授培訓(xùn)可關(guān)注協(xié)會官網(wǎng)或微信公眾號發(fā)布的每年度培訓(xùn)計劃和每期培訓(xùn)通知；遠程培訓(xùn)可登錄遠程培訓(xùn)系統(tǒng)（）參加學(xué)習(xí)，機構(gòu)用戶或個人用戶均可通過遠程培訓(xùn)系統(tǒng)進行注冊、選課、在線支付和課程學(xué)習(xí)。個人憑有效身份證件注冊并完成相應(yīng)的培訓(xùn)學(xué)時后，學(xué)時信息將被有效記錄，可登陸協(xié)會官網(wǎng)“從業(yè)人員管理—培訓(xùn)平臺—培訓(xùn)學(xué)時查詢”進行查詢。

問：在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時，對私募基金管理人的法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負責人及其他高級管理人員有哪些要求？

答：為維護投資者利益，嚴格履行“受人之托、代人理財”義務(wù)，防范利益輸送及道德風(fēng)險，私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時，應(yīng)當遵守以下要求：

（一）不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu)兼職。

（二）在關(guān)聯(lián)私募機構(gòu)兼職的，協(xié)會可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務(wù)對象等，協(xié)會將重點關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機構(gòu)兼職的高級管理人員履職情況。

（三）對于在1年內(nèi)變更2次以上任職機構(gòu)的私募高級管理人員，協(xié)會將重點關(guān)注其變更原因及誠信情況。

（四）私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當與任職機構(gòu)簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時，應(yīng)上傳法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負責人及其他高級管理人員高管任職相關(guān)決議及勞動合同。

已登記機構(gòu)應(yīng)當按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高級管理人員的兼職情況。下一步協(xié)會將按照有關(guān)規(guī)定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規(guī)范的機構(gòu)整改。

問：根據(jù)近期媒體報道，個別私募機構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進行“”，協(xié)會如何評價？

答：私募基金行業(yè)的高級管理人員是私募基金行業(yè)的精英，也是重要的自律管理和行業(yè)服務(wù)對象。私募基金行業(yè)高級管理人員應(yīng)充分珍視個人誠信記錄，誠實守信，自覺加強自身誠信約束和自律約束，防范道德風(fēng)險。

個別私募機構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進行“”，這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息”行為。

根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀律處分實施辦法（試行）》，針對存在上述情況的個人，一經(jīng)查實，協(xié)會將記入個人誠信檔案，視情節(jié)嚴重程度，采取行業(yè)內(nèi)譴責、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀律處分；針對存在上述情況的私募基金管理人，一經(jīng)查實，協(xié)會將公開譴責，并將虛假填報情況進行公示，情節(jié)嚴重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登記。此外，為私募基金管理人提供法律、會計、外包業(yè)務(wù)等的中介服務(wù)機構(gòu)，不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)私募基金管理人采取“”等方式，規(guī)避協(xié)會對私募高級管理人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。若出現(xiàn)上述違規(guī)情形，一經(jīng)查實，協(xié)會將對此類中介服務(wù)機構(gòu)公開譴責，情節(jié)嚴重的，將暫停受理其相關(guān)業(yè)務(wù)并加入黑名單。

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會計網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準！