關(guān)于組織開展2022年11月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試的通知

各機構(gòu)：

為滿足行業(yè)發(fā)展和人才儲備的需要，綜合考慮疫情形勢與防控要求,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)定于11月16日在上海、深圳組織基金從業(yè)資格預(yù)約式考試，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、報考范圍及條件

（一）具有完全民事行為能力；

（二）具有高中以上文化程度；

（三）私募基金管理人的現(xiàn)任/擬任高級管理人員，包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、機構(gòu)合規(guī)/風(fēng)控負責(zé)人等，基金托管人、公募基金銷售機構(gòu)的高級管理人員或主要業(yè)務(wù)負責(zé)人；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

二、考試科目

科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范

科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識

科目三：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

單科考試時間為120分鐘，報考人員可根據(jù)需要選擇參考科目。

三、考試教材及大綱

科目一考試將按照《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱（2020年度修訂）》、科目二考試將按照《證券投資基金基礎(chǔ)知識考試大綱（2020年度修訂）》、科目三考試將按照《股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）考試大綱（2020年度修訂）》組織進行，具體大綱內(nèi)容詳見附件。

科目一和科目二考試所用教材為協(xié)會組編的《證券投資基金》（第二版），分為上下兩冊，由高等教育出版社出版；科目三考試所用教材為協(xié)會組編的《股權(quán)投資基金》，由中國金融出版社出版。

四、考試方式

（一）考試采取閉卷、計算機考試方式進行；

（二）考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

五、報名方式及時間

直接登錄報名網(wǎng)站（）按照要求報名。報考人員需要先通過預(yù)登記報名填寫基本信息并上傳加蓋機構(gòu)公章的《高管任職證明》（見附件1），經(jīng)審核符合報名條件后可以正式報名預(yù)約考試機位。預(yù)約式考試機位有限，每場限定報名名額，先報先得。為避免信息泄露，考生不要通過其他網(wǎng)站進行報名。

2022年11月份基金從業(yè)資格預(yù)約式考試具體時間安排如下：

六、考試地點

上海、深圳。

為保障廣大考生身體健康，考試城市安排將隨疫情防控要求進行動態(tài)調(diào)整，請考生隨時關(guān)注相關(guān)通知。如遇疫情突發(fā)狀況不能正常組織考試的，將為相關(guān)考生辦理退款。

七、報名繳費

每科考試報名費為人民幣61元，可通過網(wǎng)絡(luò)在線支付，支付方式詳見報名須知。

已報名并繳費成功的考生，在考試報名繳費截止日前可申請退考和退費（詳見報名須知）。未在規(guī)定時間內(nèi)選擇退考的考生，不得以未參加考試等理由要求退還報名費。

八、防疫措施

落實國家疫情防控政策，遵循“屬地管理”原則，確保考場的安全性和合規(guī)性：

（一）所有考生須做好考前7天自我健康監(jiān)測，進入考場前須進行體溫測量并提供當(dāng)?shù)卣J可的健康碼，體溫低于37.3℃，健康碼、通信大數(shù)據(jù)行程卡無異常且考前7日內(nèi)無中高風(fēng)險地區(qū)旅居史方可參加考試；

（二）根據(jù)疫情防控要求，所有考生須提供48小時內(nèi)核酸檢測陰性報告，請廣大考生務(wù)必密切關(guān)注報名網(wǎng)站發(fā)布的考試信息，并保持手機暢通；

（三）除現(xiàn)場取像外,考試期間考生須全程佩戴口罩；

（四）各考站及考場將進行必要的消毒、通風(fēng)措施和防疫物資準備，確?？荚嚱M織安全平穩(wěn)有序。

九、考試違紀處理

根據(jù)《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定，參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加考試的，協(xié)會一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報名申請；已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績。

參加考試人員發(fā)生違紀違規(guī)行為，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將根據(jù)情節(jié)的嚴重程度，分別給予取消當(dāng)場考試成績、禁考一年、禁考兩年及禁考三至五年的處理，并向考生所在單位通報其違紀違規(guī)行為?；饛臉I(yè)人員發(fā)生違規(guī)違紀的，依據(jù)《證券投資基金法》等相關(guān)規(guī)定，暫停或取消其從業(yè)資格。違紀違規(guī)行為違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的，由公安機關(guān)進行處理；構(gòu)成犯罪的，根據(jù)《刑法》有關(guān)規(guī)定，由司法機關(guān)依法處理并追究其刑事責(zé)任。

十、其他說明

報考人員可登錄報名網(wǎng)站（）打印準考證。具體考試時間、考場地點將在準考證中明示。此次考試與全國統(tǒng)考和月度預(yù)約式考試的考核標準一致，考試成績合格可取得成績合格證書，成績合格證書可在考試結(jié)束后5個工作日在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目“考試成績查詢”下載。 

十一、考試報名咨詢

報考人員可通過報名網(wǎng)站在線客服咨詢相關(guān)問題，撥打人工服務(wù)電話021-61948893進行咨詢。

附件：

1.高管任職證明   

2.基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱（2020年度修訂）

3.證券投資基金基礎(chǔ)知識考試大綱（2020年度修訂）

4.股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）基礎(chǔ)知識考試大綱（2020年度修訂）

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

2022年11月2日