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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》經(jīng)典試題:普通投資者

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2023/11/02 10:03:17 字體:

2020年基金從業(yè)資格考試全年考試計劃已公布,全年考7次。2020年第1次考試于1月13日起報名,備考模式開啟。為幫助大家學(xué)習(xí),中華會計網(wǎng)校基金從業(yè)欄目經(jīng)典試題提供高質(zhì)量習(xí)題,助力大家更加有效地學(xué)習(xí)。

單選題

關(guān)于基金銷售機構(gòu)對普通投資者承擔(dān)的特別責(zé)任和要求,以下說法錯誤的是(?。?。

A、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護投資者合法權(quán)益的要求,綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、誠信狀況等因素,確定普通投資者的風(fēng)險承受能力,對其進行細(xì)化分類和管理 

B、基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括制定專門的工作程序,追加了解相關(guān)信息,告知特別的風(fēng)險點,給予普通投資者更多的考慮時間,增加回訪頻次等 

C、經(jīng)普通投資者允許,基金銷售機構(gòu)可以向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù);也可以向風(fēng)險承受能力最低類別的普通投資者銷售風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù) 

D、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛,與投資者協(xié)商解決爭議,采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查普通投資者?;痄N售機構(gòu)不得向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù),也不得向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù);不得向風(fēng)險承受能力最低類別的普通投資者銷售風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。

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