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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員（2022.12.24）
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單選題
如下關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的銷(xiāo)售行為中，禁止性的行為包括（ ）。Ⅰ.基金銷(xiāo)售人員可以預(yù)測(cè)基金未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)情況Ⅱ.基金銷(xiāo)售人員可以以個(gè)人名義接受投資者的投資款項(xiàng)Ⅲ.基金銷(xiāo)售人員可以向投資者收取投資咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)等Ⅳ.基金銷(xiāo)售人員向投資者展示基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)結(jié)果
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本題考查基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范。基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)的其他禁止性情形包括：（1）在銷(xiāo)售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。（2）違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息。（3）詆毀其他基金、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或銷(xiāo)售人員。（4）散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序。（5）同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。（6）違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易。（7）違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書(shū)面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)。（8）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。（9）以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂。（10）挪用投資者的交易資金或基金份額。（11）從事其他任何可能有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
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