新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：銷售業(yè)務(wù)控制（2023.02.07）
正保會計網(wǎng)校基金從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習題，助力大家更加有效地學(xué)習。
單選題
在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括（ ）。 Ⅰ.嚴格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定 Ⅱ.建立代銷機構(gòu)的盡職調(diào)查流程，嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu)，審核銷售協(xié)議，監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定 Ⅲ.客戶投訴得到及時、恰當?shù)挠涗浐吞幚?Ⅳ.制定相關(guān)政策，確保投資者信息得到保護
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本題考查銷售業(yè)務(wù)控制。銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括：（1）宣傳推介材料必須經(jīng)過審核。（2）嚴格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定。（3）申購、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請均經(jīng)過客戶的合理授權(quán)，并被準確、及時地執(zhí)行。（4）建立代銷機構(gòu)的盡職調(diào)查流程，嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu)，審核銷售協(xié)議，監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定。（5）制定銷售行為的規(guī)范，防止延時交易、商業(yè)賄賂以及誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。（6）制定銷售人員的行為規(guī)范，保證會議費用、禮品費用規(guī)范得到遵守。（7）制定相關(guān)政策，確保投資者信息得到保護。（8）客戶投訴得到及時、恰當?shù)挠涗浐吞幚怼?/div>
基金從業(yè)：每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識》（02.07）
基金從業(yè)：每日一練《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》（02.07）
基金從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
相關(guān)資訊
- 在線客服
-
APP
新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50
開發(fā)者：北京正保會計科技有限公司
應(yīng)用涉及權(quán)限：查看權(quán)限>
APP隱私政策：查看政策>
HD版本上線：點擊下載>
-
官方號
官方公眾號
微信掃一掃
官方視頻號
微信掃一掃
官方抖音號
抖音掃一掃 - 建議/投訴
網(wǎng)站地圖
Copyright © 2000 - m.yinshua168.com.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權(quán)所有
京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
