基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》試題：合規(guī)性風險

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來源: 正保會計網校編輯： 2023/05/06 22:09:31　字體：大小

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單選題

基金管理投資合規(guī)性風險涉及的內容不包括（　）。

A、基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫

B、基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

C、運用市場公開信息進行投資活動

D、不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送

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【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)風險?；鸸芾硗顿Y合規(guī)性風險涉及基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫；基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關交易活動，運用基金財產從事操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送；基金收益分配違規(guī)失信以及公司內控薄弱、從業(yè)人員來勤勉盡責，導致基金操作失誤等風險事件。

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