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基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：投資管理業(yè)務(wù)控制內(nèi)容
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基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（ ）。
A. 基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易
B. 公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
C. 建立科學(xué)的交易績效評價體系
D. 投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險分析支持，并有決策記錄
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【答案】
D【解析】
本題考查投資管理業(yè)務(wù)控制。基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容：（1）基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。（2）公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施。（3）投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)及時報告相應(yīng)部門與人員。（4）公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。（5）建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管。（6）建立科學(xué)的交易績效評價體系。參見教材（下冊）P245。
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