基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》練習(xí)題精選（七）

證券投資基金

基金法律法規(guī)

私募股權(quán)投資

2017年基金從業(yè)考試已經(jīng)拉開帷幕，第一次全國統(tǒng)考時間為2017年4月22日至4月23日，4月基金從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入緊張的考前沖刺段段。如何才能在金融市場站穩(wěn)，自然是將基金從業(yè)證書拿下了?？记皼_刺看什么，當(dāng)然看正保會計網(wǎng)校輔導(dǎo)輔導(dǎo)專家為您提供的干貨，《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》精選習(xí)題啦，快來練習(xí)吧！

1、單選題

關(guān)于股權(quán)投資基金的投資者，下列表述錯誤的是（ ）。

A、企業(yè)年金和金融機(jī)構(gòu)屬于股權(quán)投資基金的投資者

B、社會公益基金和政府引導(dǎo)基金屬于股權(quán)投資基金的投資者

C、股權(quán)投資基金的投資者不包括工商企業(yè)

D、應(yīng)當(dāng)為具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的合格投資者

【正確答案】C

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的投資者。股權(quán)投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、社會保障基金、企業(yè)年金、社會公益基金、政府引導(dǎo)基金、母基金等。

2、單選題

基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（ ）或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

A、基金管理人

B、基金投資者

C、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D、行業(yè)自律組織

【正確答案】A

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金管理人的主要職責(zé)和義務(wù)?；甬a(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

3、單選題

下列對股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的描述，正確的是（ ）。

A、主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等

B、股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管

C、基金管理人不得自行募集股權(quán)投資基金，需要委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集

D、在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu)就可以從事股權(quán)投資基金銷售的業(yè)務(wù)

【正確答案】A

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)。除基金合同另有約定外，股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由基金托管機(jī)構(gòu)托管?；鸷贤s定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制；股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集；股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)。

4、單選題

我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（ ），依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。

A、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B、基金托管機(jī)構(gòu)

C、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D、中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【正確答案】C

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。

5、單選題

在我國依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是（ ）。

A、中國股權(quán)投資基金協(xié)會

B、上海證券交易所

C、深圳證券交易所

D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【正確答案】D

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

 6、單選題

我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在（ ）登記成為基金管理人。

A、中國證券交易委員會

B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C、中國證券監(jiān)督管理委員會

D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【正確答案】D

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)。我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為基金管理人。

7、單選題

下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)的描述，不正確的是（ ）。

A、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的能力，應(yīng)以一定的資產(chǎn)價值和收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險能力進(jìn)行測試

B、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事利用基金相關(guān)的已公開信息進(jìn)行交易

C、任何機(jī)構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品，或者將基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓

D、基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任

【正確答案】B

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)B錯誤，股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易等違法活動。

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