科技評估管理暫行辦法

　　第一章總則

　　第一條為推動我國科技評估活動健康、有序地發(fā)展，加強(qiáng)科技評估活動的管理，制定本辦法。

　　第二條本辦法中所指的科技評估，是指由科技評估機(jī)構(gòu)（以下簡稱評估機(jī)構(gòu)）根據(jù)委托方明確的目的，遵循一定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法對科技政策、科技計(jì)劃、科技項(xiàng)目、科技成果、科技發(fā)展領(lǐng)域、科技機(jī)構(gòu)、科技人員以及與科技活動有關(guān)的行為所進(jìn)行的專業(yè)化咨詢和評判活動。

　　第三條除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，對政府科技活動的科技評估以及對企業(yè)和其他社會組織、個人科技活動的科技評估，均適用本辦法。

　　第四條科技評估工作必須遵守獨(dú)立、客觀、公正和科學(xué)的原則，保證科技評估活動依據(jù)客觀事實(shí)作出科學(xué)的判斷。

　　第二章評估類型和范圍

　　第五條政府行政機(jī)關(guān)、企業(yè)、其他社會組織或者個人對科技活動預(yù)測、決策、管理、監(jiān)督和驗(yàn)收等，可以委托評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。委托方、評估機(jī)構(gòu)和評估對象是科技評估的三個基本要素。

　　第六條科技評估按科技活動的管理過程，一般可分為事先評估、事中評估、事后評估和跟蹤評估四類：

　?。ㄒ唬┦孪仍u估，是在科技活動實(shí)施前對實(shí)施該項(xiàng)活動的必要性和可行性所進(jìn)行的評估；

　?。ǘ┦轮性u估，是在科技活動實(shí)施過程中對該活動是否按照預(yù)定的目標(biāo)、計(jì)劃執(zhí)行，并對未來的發(fā)展態(tài)勢所進(jìn)行的評估。評估的目的在于發(fā)現(xiàn)問題，調(diào)整或修正目標(biāo)與策略；

　?。ㄈ┦潞笤u估，是在科技活動完成后對科技活動的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況以及科技活動的水平、效果和影響所進(jìn)行的評估；

　　（四）跟蹤評估，是在科技活動完成一段時間后的后效評估，重點(diǎn)評估科技活動的整體效果，以及政策執(zhí)行、目標(biāo)制定、計(jì)劃管理等綜合影響和經(jīng)驗(yàn)，從而為后期的科技活動決策提供參考。

　　第七條科技評估工作的對象和范圍主要有：

　?。ㄒ唬┛萍颊叩难芯?、制定和效果；

　?。ǘ┛萍加?jì)劃的執(zhí)行情況與運(yùn)營績效；

　?。ㄈ┛萍柬?xiàng)目的前期立項(xiàng)、中期實(shí)施、后期效果；

　　（四）科技機(jī)構(gòu)的綜合實(shí)力和運(yùn)營績效；

　　（五）科技成果的技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)效益；

　　（六）區(qū)域或產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步與運(yùn)營績效；

　?。ㄆ撸┢髽I(yè)和其它社會組織的科技投資行為及運(yùn)營績效；

　?。ò耍┛萍既瞬刨Y源；

　　（九）其他與科技工作有關(guān)的活動。

　　第八條涉及公共科技投入和影響公眾利益的重大科技項(xiàng)目的實(shí)施，原則上都應(yīng)委托具有法定資格的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。

　　第三章組織管理

　　第九條國家鼓勵和支持科技評估活動的健康發(fā)展，并對科技評估工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理。

　　第十條科學(xué)技術(shù)部（以下稱科技部）是科技評估工作的主管部門，負(fù)責(zé)對全國科技評估工作進(jìn)行總體組織、管理、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。其主要職能是：

　　（一）指導(dǎo)全國科技評估活動，創(chuàng)造有利于科技評估工作的環(huán)境，保障科技評估工作規(guī)范、健康、有序地開展；

　?。ǘ┌l(fā)布及修訂科技評估的技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)；

　　（三）認(rèn)定評估機(jī)構(gòu)，核發(fā)評估機(jī)構(gòu)資格證書；

　?。ㄋ模┲笇?dǎo)科技評估行業(yè)協(xié)會的工作；

　?。ㄎ澹┍O(jiān)督和考核評估機(jī)構(gòu)。

　　第十一條國務(wù)院行業(yè)主管部門和盛自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市科技行政主管部門是本行業(yè)和本地區(qū)科技評估工作的主管部門，其主要職能是：

　?。ㄒ唬└鶕?jù)科技部的具體授權(quán)，初步審查本行業(yè)、本地區(qū)評估機(jī)構(gòu)的資格條件；

　?。ǘ┩七M(jìn)本行業(yè)、本地區(qū)科技評估工作發(fā)展；指導(dǎo)、管理和監(jiān)督本行業(yè)、本地區(qū)評估機(jī)構(gòu)及活動；

　?。ㄈ┴?fù)責(zé)評估機(jī)構(gòu)年檢，并將年檢結(jié)果報(bào)科技部備案。

　　第十二條在科技評估行業(yè)協(xié)會正式成立之前，科技部可授權(quán)相關(guān)機(jī)構(gòu)行使行業(yè)協(xié)會的職能。

　　第十三條從事科技評估業(yè)務(wù)的評估機(jī)構(gòu)必須持有科技部頒發(fā)的科技評估資格證書?？萍荚u估資格證書由科技部統(tǒng)一印制。

　　第十四條科技評估可實(shí)行有償服務(wù)?？萍荚u估業(yè)務(wù)收費(fèi)數(shù)額，由委托方與評估機(jī)構(gòu)在委托評估合同中協(xié)商議定。

　　第十五條國家實(shí)行評估機(jī)構(gòu)資信等級管理制度，具體辦法另定。

　　第四章評估機(jī)構(gòu)及人員

　　第十六條評估機(jī)構(gòu)可以是具有法人資格的企事業(yè)單位，也可以是某一內(nèi)設(shè)專門從事科技評估業(yè)務(wù)的組織。評估機(jī)構(gòu)從事科技評估業(yè)務(wù)不受地區(qū)限制。

　　第十七條評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）具有專業(yè)化的評估隊(duì)伍。有十人以上的專職人員，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)包括科技、經(jīng)濟(jì)、管理、財(cái)務(wù)、計(jì)算機(jī)、法律等方面，且人員在專業(yè)分布上應(yīng)當(dāng)與科技評估業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)；

　?。ǘ┰u估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建有一定規(guī)模的評估咨詢專家支持系統(tǒng)，評估咨詢專家應(yīng)包括來自科研院所、大學(xué)、企業(yè)、行業(yè)管理部門等單位的技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)分析專家、行業(yè)管理專家和企業(yè)管理專家；

　　（三）具備獨(dú)立處理分析各類評估信息的能力；

　?。ㄋ模┯泄潭ǖ霓k公場所和必要的辦公條件；

　?。ㄎ澹┘鏍I科技評估的單位或組織除必須具備上述條件外，必須設(shè)有獨(dú)立的科技評估部門；

　?。┛萍疾恳?guī)定的其他條件。

　　第十八條科技評估人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┦煜た萍荚u估的基本業(yè)務(wù)，掌握科技評估的基本原理、方法和技巧；

　?。ǘ┚邆浯髮W(xué)本科以上學(xué)歷，具有一定的科技專業(yè)知識；

　?。ㄈ┦煜は嚓P(guān)經(jīng)濟(jì)、科技方面的法律、法規(guī)和政策及國家或地方的科技發(fā)展戰(zhàn)略與發(fā)展態(tài)勢；

　?。ㄋ模┱莆肇?cái)會、技術(shù)經(jīng)濟(jì)、科技管理等相關(guān)知識；

　　（五）具有較豐富的科技工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的分析與綜合判斷能力；

　　（六）須經(jīng)過科技部認(rèn)可的科技評估專業(yè)培訓(xùn)，并通過專業(yè)考核或考試。

　　第十九條科技評估人員必須遵守以下職業(yè)道德：

　?。ㄒ唬﹪?yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，執(zhí)行國家的有關(guān)政策，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正和科學(xué)的原則；

　?。ǘ┓钚星髮?shí)、誠信、中立的立場，在承接業(yè)務(wù)、評估操作和報(bào)告形成的過程中，不受其他任何單位和個人的干預(yù)和影響；

　　（三）不以主觀好惡或個人偏見行事，不能因成見或偏見影響評估的客觀性；

　?。ㄋ模┳杂X維護(hù)用戶合法權(quán)益；

　?。ㄎ澹┝疂嵶月?，不利用業(yè)務(wù)之便謀取個人私利。

　　第五章評估程序

　　第二十條科技評估根據(jù)不同的評估對象和需求，可以采用不同的評估指標(biāo)和方法。

　　第二十一條科技評估的基本程序如下：

　?。ㄒ唬┰u估需求分析和方案設(shè)計(jì)；

　　（二）簽訂評估協(xié)議或合同；

　?。ㄈ┎杉u估信息并綜合分析；

　?。ㄋ模┳珜懺u估報(bào)告。

　　第二十二條評估機(jī)構(gòu)根據(jù)委托方的需求，在對評估范圍、評估對象及評估可行性等方面進(jìn)行咨詢和必要研究分析后，確定評估目標(biāo)和評估方案。

　　第二十三條評估方案得到委托方認(rèn)可后，評估機(jī)構(gòu)應(yīng)與委托方簽訂委托評估合同。評估合同的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

　?。ㄒ唬┰u估范圍、對象；

　?。ǘ┰u估目的；

　?。ㄈ┰u估工作時限；

　?。ㄋ模┬畔⒉杉姆秶头绞?；

　?。ㄎ澹┰u估報(bào)告的要求；

　?。┰u估費(fèi)用的數(shù)額與支付方式；

　　（七）允許變通的評估內(nèi)容及其范圍；

　?。ò耍┰u估報(bào)告的使用方式及使用范圍；

　?。ň牛┫嚓P(guān)信息和資料的保密；

　?。ㄊ幾h的處理方式；

　　（十一）當(dāng)事人提出的其它責(zé)任和義務(wù)。

　　第二十四條評估機(jī)構(gòu)選擇科技評估方法應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

　?。ㄒ唬?zhǔn)確反映被評估對象現(xiàn)狀；

　?。ǘ┍M可能為委托方所熟悉或易于理解，能夠與所獲取的評估信息相匹配，具有一定理論和應(yīng)用基礎(chǔ)；

　?。ㄈ┍M量降低評估的復(fù)雜性，能夠滿足評估需求。

　　第二十五條評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照委托評估合同確定的評估范圍、對象和評估目的，組織評估項(xiàng)目小組，根據(jù)所制定的評估方案，設(shè)計(jì)評估框架，選擇評估方法。評估項(xiàng)目小組可以采取現(xiàn)場調(diào)查、信函、專家咨詢、會議座談、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)查詢等多種方式，收集評估所需的信息資料，在定性與定量分析相結(jié)合的基礎(chǔ)上，進(jìn)行綜合整理和分析研究。

　　第二十六條評估機(jī)構(gòu)向委托方提交最終正式的評估報(bào)告即可認(rèn)為評估工作結(jié)束。

　　第二十七條科技評估報(bào)告包括正文和附件兩部分。正文部分應(yīng)當(dāng)包括：

　?。ㄒ唬┰u估機(jī)構(gòu)名稱；

　　（二）委托方名稱；

　?。ㄈ┰u估目的、范圍和簡要說明；

　?。ㄋ模┰u估原則；

　?。ㄎ澹┰u估報(bào)告的適用時間及適用范圍；

　　（六）評估所依據(jù)的法律法規(guī)和政策性文件；

　?。ㄆ撸┰u估方法的采用；

　?。ò耍┰u估說明；

　　（九）評估結(jié)論；

　?。ㄊ┲卮笫马?xiàng)聲明；

　?。ㄊ唬┰u估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、評估項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽名并加蓋評估機(jī)構(gòu)公章。

　　附件部分包括：

　?。ㄒ唬┰u估機(jī)構(gòu)資格證明文件的復(fù)印件；

　?。ǘ┢渌c評估有關(guān)的文件資料。

　　第二十八條委托方使用評估報(bào)告，應(yīng)當(dāng)與委托評估合同約定的評估目的、評估報(bào)告的使用方式及使用范圍相符，如果委托方超出委托評估合同的約定使用評估報(bào)告，必須征得評估機(jī)構(gòu)的同意，否則評估機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕對由此產(chǎn)生的后果負(fù)責(zé)。

　　第二十九條科技評估的各級主管部門不能直接從事科技評估業(yè)務(wù)，不能以任何方式干預(yù)評估機(jī)構(gòu)獨(dú)立開展評估業(yè)務(wù)活動。

　　第六章法律責(zé)任

　　第三十條評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技評估時，應(yīng)當(dāng)尊重評估對象的知識產(chǎn)權(quán)，評估委托方和評估機(jī)構(gòu)都應(yīng)共同遵守評估規(guī)范和委托評估合同的各項(xiàng)約定。

　　第三十一條未經(jīng)委托方許可，評估機(jī)構(gòu)不得將評估報(bào)告或評估報(bào)告的內(nèi)容以任何方式提供給他人或公開發(fā)布。

　　第三十二條評估機(jī)構(gòu)違反本辦法的規(guī)定，造成評估結(jié)果嚴(yán)重失實(shí)的，相應(yīng)科技評估主管部門可根據(jù)情節(jié)輕重，對違規(guī)的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行以下處罰：

　?。ㄒ唬┩▓?bào)批評；

　?。ǘ┫奁诟恼?；

　?。ㄈ┩I(yè)科技評估業(yè)務(wù)并進(jìn)行整頓；

　?。ㄋ模┤∠u估資格。

　　第三十三條科技評估人員必須嚴(yán)格保守被評估項(xiàng)目的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密，未經(jīng)委托方同意，不得將評估項(xiàng)目的有關(guān)文件、資料和數(shù)據(jù)以任何方式向他人提供。不得利用評估業(yè)務(wù)得到的非公開商業(yè)秘密和技術(shù)秘密，為本人或者他人謀取私利。

　　第三十四條參與科技評估的咨詢專家，從收到參加評估工作的邀請至評估工作結(jié)束，不得擅自與委托方或評估對象所涉及的主體單位或機(jī)構(gòu)進(jìn)行與評估業(yè)務(wù)有關(guān)的聯(lián)系。同時，也必須嚴(yán)格保守被評估項(xiàng)目的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。與評估對象有直接利害關(guān)系的咨詢專家應(yīng)主動向發(fā)出邀請的評估機(jī)構(gòu)提出回避請求。

　　第三十五條科技評估人員及咨詢專家違反上述規(guī)定的，科技評估的主管部門有權(quán)取消其參加科技評估活動的資格。

　　第三十六條被處罰的單位或個人對科技評估的主管部門依照本辦法作出的處罰決定持有異議的，可以按行政復(fù)議法有關(guān)程序提請復(fù)議。

　　第七章附則

　　第三十七條本辦法的實(shí)施細(xì)則及配套文件由科技部制定，具體的科技評估技術(shù)操作可參考《科技評估規(guī)范》的規(guī)則和方法進(jìn)行。

　　第三十八條本辦法自發(fā)布之日起施行。