證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法（試行）

    第一章 總則

    第一條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及國(guó)家關(guān)于統(tǒng)一考試的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

    第二條 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試（以下簡(jiǎn)稱“資格考試”）的人員，考試合格的，取得證券從業(yè)資格。

    第三條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）是資格考試的組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)資格考試工作。

    第四條 協(xié)會(huì)的資格考試工作接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）的指導(dǎo)和監(jiān)督。

    第二章 組織機(jī)構(gòu)職責(zé)

    第五條 協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織資格考試工作，履行以下職責(zé)：

    （一）制定考試規(guī)則；

    （二）制定考試大綱；

    （三）組織編寫、出版、發(fā)行資格考試統(tǒng)編教材；

    （四）編制考試預(yù)決算；

    （五）發(fā)布公告；

    （六）組織命題；

    （七）組織考試；

    （八）公布考試成績(jī)；

    （九）發(fā)放成績(jī)合格證書；

    （十）建立資格考試信息庫(kù)；

    （十一）受理咨詢。

    第六條 協(xié)會(huì)制定的考試大綱、編制的考試預(yù)決算經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后執(zhí)行。

    第三章 資格考試

    第七條 報(bào)名參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

    （一）報(bào)名截止日年滿18周歲；

    （二）具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度；

    （三）具有完全民事行為能力。

    第八條 資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成。基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目由應(yīng)考人員自選。

    第九條 基礎(chǔ)科目為證券基礎(chǔ)知識(shí)，內(nèi)容包括：證券基本知識(shí)，國(guó)家有關(guān)證券的法律、法規(guī)，證券從業(yè)人員職業(yè)操守、執(zhí)業(yè)規(guī)范等。

    專業(yè)科目包括：

    （一）證券交易；

    （二）證券發(fā)行與承銷；

    （三）證券投資分析；

    （四）證券投資基金；

    （五）根據(jù)需要設(shè)置的其他科目。

    第十條 通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即為資格考試合格人員，同時(shí)取得證券從業(yè)資格。

    協(xié)會(huì)建立資格考試信息庫(kù)，記錄應(yīng)考人員成績(jī)和取得證券從業(yè)資格人員的有關(guān)信息。

    第十一條 取得證券從業(yè)資格的人員，可以按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及其實(shí)施細(xì)則等有關(guān)規(guī)定向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

    第十二條 參加資格考試的人員，可以選報(bào)一門以上專業(yè)科目考試，基礎(chǔ)科目及兩門以上（含兩門）專業(yè)科目考試合格的，可獲得一級(jí)專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證；基礎(chǔ)科目及四門以上（含四門）專業(yè)科目考試合格的，可獲得二級(jí)專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。由協(xié)會(huì)頒發(fā)專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證證書。

    第四章 命題

    第十三條 資格考試命題應(yīng)遵循標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)保密規(guī)定。

    第十四條 協(xié)會(huì)聘任命題專家組織命題，命題專家由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券自律機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)、大專院校以及社會(huì)研究機(jī)構(gòu)的有關(guān)專家組成。

    第十五條 命題專家按照資格考試大綱的要求依據(jù)考試統(tǒng)編教材編寫試題。

    第十六條 命題專家按照協(xié)會(huì)設(shè)定的程序、標(biāo)準(zhǔn)和要求，對(duì)試題進(jìn)行編輯，建立資格考試標(biāo)準(zhǔn)化題庫(kù)。

    第十七條 考試試卷根據(jù)考試大綱、難度系數(shù)、知識(shí)點(diǎn)的分布等要素，從題庫(kù)隨機(jī)抽取試題。

    第十八條 考試試卷組成的同時(shí)生成試卷答案、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，試卷答案、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有唯一性。

    第十九條 考試試卷在國(guó)家統(tǒng)一考試試卷定點(diǎn)印制單位印制，并按照國(guó)家有關(guān)保密規(guī)定運(yùn)送、保管。

    第二十條 試卷、試題、答案及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)在啟用前均屬于國(guó)家秘密，任何人不得以任何方式泄露。

    第二十一條 命題專家在參加命題工作前應(yīng)與協(xié)會(huì)簽署保密承諾書。

    參加命題的專家在本次考試前不得直接或間接參與與資格考試有關(guān)的培訓(xùn)工作，參加命題當(dāng)年不得參與編寫、出版相關(guān)考試輔導(dǎo)用書和資料等可能妨礙其履行保密義務(wù)的活動(dòng)。

    第五章 考務(wù)

    第二十二條 協(xié)會(huì)按照方便應(yīng)考的原則，建立嚴(yán)格、高效的考務(wù)工作機(jī)制，保證資格考試的安全、順利進(jìn)行。

    第二十三條 協(xié)會(huì)組織實(shí)施考務(wù)工作，考務(wù)工作主要包括受理考試報(bào)名、設(shè)置考區(qū)和考點(diǎn)、安排考場(chǎng)、監(jiān)考、閱卷、管理考試成績(jī)等。

    第二十四條 報(bào)名參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)提交能夠證明其符合第七條規(guī)定條件的身份證、畢業(yè)證書等相關(guān)證件，填寫報(bào)名表、交費(fèi)，領(lǐng)取考試通知單和準(zhǔn)考證。報(bào)名人應(yīng)當(dāng)對(duì)其提供的有關(guān)證件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性負(fù)責(zé)。

    境外人員報(bào)名參加考試，應(yīng)當(dāng)提交能夠證明其符合第七條規(guī)定條件的身份、學(xué)歷等相關(guān)材料。

    第二十五條 考試的報(bào)名時(shí)間、報(bào)名方式、報(bào)名地點(diǎn)由協(xié)會(huì)提前公告。

    第二十六條 協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)報(bào)名材料進(jìn)行審查，對(duì)符合規(guī)定條件的報(bào)考者發(fā)放考試通知和準(zhǔn)考證。

    第二十七條 資格考試按照方便、安全的原則設(shè)置考區(qū)、考點(diǎn)、考場(chǎng)，并安排監(jiān)考人員，負(fù)責(zé)管理考場(chǎng)，維持考場(chǎng)秩序。

    第二十八條 資格考試考場(chǎng)規(guī)則按照國(guó)家統(tǒng)一考試的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。應(yīng)考人員在規(guī)定的考試時(shí)間，到指定考場(chǎng)參加考試。

    第二十九條 資格考試可采取筆試或以電子信息為載體的方式進(jìn)行。

    第三十條 考試結(jié)束后，閱卷采取計(jì)算機(jī)自動(dòng)閱讀答題卡的方式進(jìn)行?？荚嚦煽?jī)以只讀光盤的形式保存。

    第三十一條 考試成績(jī)由協(xié)會(huì)在考試結(jié)束之日起二十個(gè)工作日內(nèi)公布，應(yīng)考人員可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站或指定的其他方式查詢考試成績(jī)。

    第三十二條 應(yīng)考人員對(duì)考試成績(jī)有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績(jī)公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出異議。協(xié)會(huì)自受理之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以處理。

    第三十三條 資格考試的時(shí)間和年度舉辦次數(shù)由協(xié)會(huì)確定并公告。

    第三十四條 協(xié)會(huì)根據(jù)需要可聘請(qǐng)社會(huì)專業(yè)考試機(jī)構(gòu)或其他有關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)助承擔(dān)部分或全部考務(wù)工作，并與其簽署協(xié)議，規(guī)定所承擔(dān)考務(wù)工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

    第六章 紀(jì)律

    第三十五條 報(bào)名參加資格考試的人員，有違反本辦法第二十四條規(guī)定情形并弄虛作假的，一年內(nèi)不受理其資格考試報(bào)名申請(qǐng)；已經(jīng)參加考試的，取消考試成績(jī)。

    第三十六條 應(yīng)考人員不按規(guī)定填報(bào)姓名、身份證號(hào)、準(zhǔn)考證號(hào)或不按規(guī)定要求答卷的，該科考試成績(jī)按零分處理。

    第三十七條 應(yīng)考人員違反考場(chǎng)規(guī)則的，該科考試成績(jī)按零分處理，一年內(nèi)不得報(bào)名參加考試。擾亂考場(chǎng)秩序的，該科考試成績(jī)按零分處理，兩年內(nèi)不得報(bào)名參加考試。

    第三十八條 應(yīng)考人員有第三十七條規(guī)定情形的，由監(jiān)考人員當(dāng)場(chǎng)記錄其姓名、準(zhǔn)考證號(hào)、情節(jié)，及時(shí)上報(bào)所在考點(diǎn)負(fù)責(zé)人并給予處理。

    第三十九條 協(xié)會(huì)應(yīng)告知應(yīng)考人員其所受的處分、情節(jié)和依據(jù)。應(yīng)考人員對(duì)其所受的處分有異議的，可以自受到處分之日起十五日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出異議。協(xié)會(huì)在受理之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以處理。

    第四十條 命題專家有違反第二十一條規(guī)定情形的，協(xié)會(huì)予以解聘，情節(jié)嚴(yán)重的，移交有關(guān)部門追究其相應(yīng)責(zé)任。

    第四十一條 協(xié)會(huì)工作人員及其他考務(wù)人員在考試工作中玩忽職守、徇私舞弊的，視情節(jié)輕重按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

    第四十二條 考試工作中發(fā)生泄密事件的，由協(xié)會(huì)組織查處，對(duì)涉嫌違反國(guó)家保密規(guī)定的，由協(xié)會(huì)會(huì)同國(guó)家保密工作部門組織查處。

    第七章附則

    第四十三條 資格考試依據(jù)國(guó)家管理部門批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)收取考試報(bào)名費(fèi)，并按其規(guī)定的用途使用，資格考試財(cái)務(wù)接受國(guó)家管理部門的審計(jì)監(jiān)督。

    第四十四條 協(xié)會(huì)不舉辦、也不指定其他機(jī)構(gòu)舉辦資格考試應(yīng)試培訓(xùn)，任何機(jī)構(gòu)不得以中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)名義舉辦應(yīng)試培訓(xùn)。

    第四十五條 本辦法實(shí)施前已持有兩種或兩種以上資格證書的，可申請(qǐng)一級(jí)專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證；本辦法實(shí)施前已持有四種資格證書的，可申請(qǐng)二級(jí)專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。由協(xié)會(huì)頒發(fā)專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證證書。

    第四十六條 本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

    第四十七條 本辦法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，自公布之日起實(shí)施。