關于2008年證券從業(yè)人員年檢的通知

中證協(xié)發(fā)〔2008〕133號

各證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、基金托管（銷售）機構、長城資產(chǎn)管理公司：

　　為加強證券從業(yè)人員資格管理，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》（以下簡稱《細則》）對從業(yè)人員進行年檢的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）將開展2008年證券從業(yè)人員年檢。現(xiàn)就有關事項通知如下：

　　一、年檢人員范圍

　　1、各證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、基金托管（銷售）機構、長城資產(chǎn)管理公司的從業(yè)人員，其執(zhí)業(yè)證書取得時間為2006年1月1日至2006年12月31日期間的，均須參加2008年年度從業(yè)人員年檢。

　　2、2006年1月1日前取得執(zhí)業(yè)證書但未參加2007年度年檢的人員，在完成變更注冊后，也需參加2008年度年檢。各機構應及時查詢執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中的“需參加年檢人員名單”的變化情況。

　　二、通過年檢的條件

　　從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：

　　1、持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊的各項要求的；
　　2、2008年12月31日前參加后續(xù)職業(yè)培訓的必修學時不少于20學時的；
　　3、未發(fā)生違反證券業(yè)務相關法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

　　三、年檢工作安排

　　1、2008年從業(yè)人員年檢自2008年10月6日開始，至2009年3月31日截止。
　　2、各機構可以安排符合年檢通過要求的人員先行申報，同時督促尚未完成規(guī)定學時的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓。11月中旬，我會將通過網(wǎng)站陸續(xù)公示年檢通過人員名單。有關從業(yè)人員年檢的具體操作程序參見《2008年從業(yè)人員年檢操作程序》（附件）。
　　3、協(xié)會將在年檢過程中隨機選擇若干機構進行網(wǎng)上信息申報檢查和現(xiàn)場檢查，具體包括檢查從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)注冊信息、年檢信息的填報情況、機構對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊、年檢信息申報資料的文件存檔和管理情況、對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊和年檢的相關投訴處理情況等。
　　4、本次年檢收費方式為機構統(tǒng)一通過我會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行支付，收費標準為20元/人。
　　5、年檢期間，協(xié)會的從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊申請、變更、備案等日常工作照常進行。

　　四、年檢工作要求

　　1、各機構管理層應切實履行相關的管理和監(jiān)督職責，并指定專人擔任資格管理員，按照協(xié)會要求做好本機構從業(yè)人員的年檢工作。
　　2、機構應指定有關部門負責受理公眾對從業(yè)人員虛假申報執(zhí)業(yè)注冊和年檢信息的投訴，對不影響核實的匿名投訴亦應積極予以調(diào)查和處理。對調(diào)查屬實的投訴，機構應及時向協(xié)會報告，以修正從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊和年檢相關信息。如機構未受理有關投訴，投訴人可向協(xié)會直接投訴。機構應配合協(xié)會的有關調(diào)查。
　　3、年檢結束后，各機構應向協(xié)會提交關于執(zhí)行《辦法》及《細則》的情況報告，并附執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中的《機構信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》。公司負責人和資格管理員均應在書面文件上簽字確認并加蓋公司公章。

　　4、有關機構或人員不能按要求配合協(xié)會履行年檢程序的，協(xié)會將按照《細則》第三十五條對其進行處理。

　　聯(lián)系方式

　　中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)標準工作委員會

　　聯(lián)系人：賈韜  曾燕軍  李紅  王愛賓

　　聯(lián)系電話：010-66575883　66575838  66575881  66575685

　　傳真電話：010-66575957

　　E-mail：jiatao@sac.net.cn

二00八年九月二十五日

　　附件：2008年從業(yè)人員年檢操作程序