加強(qiáng)考試管理 嚴(yán)肅考場(chǎng)紀(jì)律

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近期對(duì)2008年6月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績(jī)進(jìn)行了復(fù)查，共查出廣東、湖南、北京、重慶4個(gè)考區(qū)請(qǐng)人替考者43名，協(xié)會(huì)取消了請(qǐng)人替考者本次考試成績(jī)，一年內(nèi)不受理其資格考試報(bào)名申請(qǐng)。記者就有關(guān)問(wèn)題采訪了協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人。

　　問(wèn)：協(xié)會(huì)目前組織的行業(yè)考試主要有哪些？

　　答：我會(huì)目前舉辦的各類行業(yè)考試有以下幾大類：證券業(yè)從業(yè)人員資格考試（含內(nèi)地與香港證券期貨專業(yè)人士的資格互認(rèn)考試）、保薦代表人勝任能力考試、合規(guī)管理人員勝任能力考試、基金銷售人員從業(yè)考試以及注冊(cè)國(guó)際投資分析師（CIIA）考試等，其中除CIIA考試采用筆試外，其他考試均采用機(jī)考形式進(jìn)行。此外，我會(huì)還將于近期舉辦證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試。

　　問(wèn)：為什么近期資格考試作弊、替考現(xiàn)象有所增加？

　　答：去年以來(lái)，我會(huì)開(kāi)展了證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作，對(duì)從業(yè)人員取得證券從業(yè)資格情況、參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、合規(guī)執(zhí)業(yè)等情況進(jìn)行了檢查，進(jìn)一步要求所有從業(yè)人員盡快取得證券從業(yè)資格、合規(guī)執(zhí)業(yè)。從業(yè)人員應(yīng)持證上崗的理念不斷深入，很多會(huì)員公司對(duì)所屬員工提出了限期取得證券從業(yè)資格的要求。在此背景下，有些從業(yè)人員未能通過(guò)考試取得從業(yè)資格，便想通過(guò)作弊、甚至找人替考而“另辟蹊徑”。

　　問(wèn)：機(jī)考在考試保密方面有哪些特點(diǎn)？

　　答：機(jī)考采取了多種方式對(duì)試題進(jìn)行加密。題目入庫(kù)后，考務(wù)機(jī)構(gòu)及考場(chǎng)組織人員在試卷生成、試題發(fā)放、結(jié)果收集、評(píng)分整個(gè)過(guò)程中均看不到任何試題，僅考生本人在考試當(dāng)時(shí)可以看到自己的試題?？荚嚱Y(jié)束后，考點(diǎn)試卷由系統(tǒng)自行銷毀。這種方式極大地提高了考試的保密效果。通過(guò)實(shí)行機(jī)考，可以大量減少試卷印制、押送、答卷回收、保存等中間環(huán)節(jié)，盡可能避免了人為干預(yù)考試結(jié)果。此外，試卷題目、選項(xiàng)隨機(jī)排列，考生現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行采像，大大減少了作弊的可能性。

　　問(wèn)：協(xié)會(huì)預(yù)防考試舞弊行為有哪些措施？

　　答：經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的考試組織與實(shí)施，我會(huì)對(duì)于預(yù)防考試舞弊行為已經(jīng)形成了一系列的制度保障和技術(shù)措施，嚴(yán)肅考場(chǎng)紀(jì)律，抓好考試每個(gè)環(huán)節(jié)，主要包括以下措施：

　　在考場(chǎng)須知中向考生明確考場(chǎng)紀(jì)律和禁止事項(xiàng)；考生進(jìn)入考場(chǎng)時(shí)，由監(jiān)考人員對(duì)考生進(jìn)行身份核對(duì)并在現(xiàn)場(chǎng)采集考生照片，每張照片與考生一一對(duì)應(yīng)并將隨考試成績(jī)一同進(jìn)入我會(huì)考試數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　考生進(jìn)入考場(chǎng)后，在完成考試前不得離開(kāi)考場(chǎng)；考試中間對(duì)考生的身份信息進(jìn)行再次核對(duì)；考點(diǎn)配備身份證校驗(yàn)儀，對(duì)存有疑問(wèn)的身份證進(jìn)行檢查；各地方協(xié)會(huì)積極參與考試的巡考。

　　在考試結(jié)束后，還將運(yùn)用相關(guān)技術(shù)對(duì)考生信息進(jìn)行綜合判別。

　　問(wèn)：協(xié)會(huì)是否還有其它措施防范已發(fā)生的替考行為？

　　答：考生參加每一科目考試的照片與成績(jī)一一對(duì)應(yīng)，在我會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)中長(zhǎng)期保存，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息還長(zhǎng)期在我會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公示。我們歡迎廣大會(huì)員和考生對(duì)我們的工作進(jìn)行監(jiān)督，任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人對(duì)從業(yè)人員的舉報(bào)和投訴我們都會(huì)認(rèn)真調(diào)查并處理。對(duì)于已取得證券從業(yè)資格或執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，如存在考試舞弊行為或提供虛假材料的，協(xié)會(huì)保留追溯的調(diào)查處理權(quán)。

　　問(wèn)：對(duì)于考試中的違紀(jì)行為如何處理？

　　答：考試在協(xié)會(huì)資格管理體系中起著至關(guān)重要的作用?？荚囎鳛樽C券行業(yè)建立執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范執(zhí)業(yè)行為的主要內(nèi)容，是協(xié)會(huì)自律管理工作的重要組成部分，也是從業(yè)人員資格管理工作的基礎(chǔ)，同時(shí)也是對(duì)全社會(huì)進(jìn)行證券知識(shí)普及教育的重要途徑。對(duì)于敢于在考試過(guò)程中鋌而走險(xiǎn)的考生，我們會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法》和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)責(zé)任人取消當(dāng)次考試成績(jī)、一年內(nèi)不得報(bào)考，注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)，直至紀(jì)律處分等處理，并將處理結(jié)果記入證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信檔案。