2007年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題

證券基礎(chǔ)之證券市場(chǎng)概述模擬試題

　　一、單項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。

　　1．證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的（?。?/p>

　　A．書(shū)面憑證B．法律憑證C．貨幣憑證D．資本憑證

　　2．憑證證券又稱（?。?/p>

　　A．有價(jià)證券B．商業(yè)證券C．無(wú)價(jià)證券D．資本證券

　　3．證券按（?。﹣?lái)劃分，可以分為憑證證券和有價(jià)證券。

　　A．用途

　　B．性質(zhì)

　　C．對(duì)象

　　D．內(nèi)容

　　4．提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種（?。?/p>

　　A．有價(jià)證券

　　B．商品證券

　　C．貨幣證券

　　D．資本證券

　　5．金融期貨證券是一種（?。?/p>

　　A．商品證券

　　B．資本證券

　　C．貨幣證券

　　D．憑證證券

　　6．證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于（?。?。

　　A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C．證券管理機(jī)構(gòu)

　　D．自律性組織

　　7．證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是（?。?。

　　A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C．證券投資人D．自律性組織

　　8．證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（?。?/p>

　　A．法律特征與經(jīng)濟(jì)特征

　　B．法律特征與書(shū)面特征

　　C．經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征

　　D．經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

　　9．證券按其性質(zhì)不同，可以分為（?。?/p>

　　A．憑證證券和有價(jià)證券

　　B．資本證券和貨幣證券

　　C．商品證券和無(wú)價(jià)證券

　　D．虛擬證券和有價(jià)證券

　　10．有價(jià)證券是（?。┑囊环N形式。

　　A．商品證券

　　B．權(quán)益資本

　　C．虛擬資本

　　D．債務(wù)資本

　　11．廣義的有價(jià)證券包括（　）、貨幣證券和資本證券。

　　A．商品證券

　　B．憑證證券

　　C．權(quán)益證券

　　D．債務(wù)證券

　　12．商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有（?。┑膽{證。

　　A．所有權(quán)或使用權(quán)

　　B．租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　C．收益權(quán)或處分權(quán)

　　D．使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　13．貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括（　）兩大類。

　　A．權(quán)益證券和債務(wù)證券

　　B．商業(yè)證券和銀行證券

　　C．固定收益證券和變動(dòng)收益證券

　　D．短期證券和長(zhǎng)期證券

　　14．資本證券是指與（　）直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

　　A．資金

　　B．項(xiàng)目投資

　　C．貨幣投資

　　D．金融投資

　　15．資本證券主要包括（?。?。

　　A．股票、債券和基金證券

　　B．股票、債券和金融期貨

　　C．股票、債券和其他證券

　　D．股票、債券和金融衍生產(chǎn)品

　　16．有價(jià)證券具有的主要特征是（?。?。

　　A．期限性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性

　　B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性

　　C．期限性、收益性、流通性、風(fēng)險(xiǎn)性

　　D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

　　17．證券流通性不受（　）因素影響。

　　A．證券期限的長(zhǎng)短

　　B．證券信譽(yù)的好壞

　　C．市場(chǎng)的完善程度

　　D．經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度

　　18．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（?。?。

　　A．政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)

　　B．中央政府、地方政府、公司企業(yè)

　　C．政府、中央銀行、公司企業(yè)

　　D．政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司企業(yè)

　　19．證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（?。?。

　　A．股票、債券和基金

　　B．發(fā)行、自營(yíng)和基金管理

　　C．承銷、咨詢和基金管理

　　D．承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢、購(gòu)并、受托資產(chǎn)管理、基金等業(yè)務(wù)

　　20．證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（?。?/p>

　　A．政府組織

　　B．政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)

　　C．自律性組織

　　D．證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　21．金融證券所籌集的資金作為營(yíng)運(yùn)資金，主要用于（　）等資產(chǎn)業(yè)務(wù)。

　　A．信貸、投資

　　B．建設(shè)資金

　　C．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　D．注冊(cè)資本金

　　22．證券自律性組織包括（?。?。

　　A．證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B．證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會(huì)

　　C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)

　　D．證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)

　　23．我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是（　）。

　　A．證券行業(yè)自律性組織

　　B．證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　24．證券交易所在性質(zhì)上是一種（?。?/p>

　　A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C．證券投資人

　　D．自律性組織

　　25．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上是一種（?。?。

　　A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　26．有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗ā。?/p>

　　A．具有價(jià)值

　　B．具有使用價(jià)值

　　C．代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　D．具有交換價(jià)值

　　27．公司證券的形式包括（?。?。

　　A．公司債券、商業(yè)票據(jù)及政府債券

　　B．商業(yè)票據(jù)、金融債券

　　C．股票、金融債券

　　D．股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)

　　28．變動(dòng)收益證券的具體形式有（?。?/p>

　　A．優(yōu)先股股票和普通股股票

　　B．普通股股票和浮動(dòng)利率債券

　　C．優(yōu)先股股票和浮動(dòng)利率債券

　　D．普通股股票和無(wú)價(jià)證券

　　29．證券交易價(jià)格是通過(guò)（?。┐_定的。

　　A．證券商與投資者協(xié)商

　　B．一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　C．證券供求雙方共同作用

　　D．發(fā)行者與證券商協(xié)商

　　30．參與交易的各方應(yīng)該獲得平等的機(jī)會(huì)，這是（?。┰瓌t。

　　A．公開(kāi)

　　B．公平

　　C．公正

　　D．平均

　　31．證券市場(chǎng)按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（?。?/p>

　　A．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

　　B．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

　　C．集中交易市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　D．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)

　　32．證券市場(chǎng)按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（?。?/p>

　　A．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

　　B．集中交易市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　C．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)

　　D．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

　　33．以股票、債券為主要金融工具來(lái)融通資金的場(chǎng)所，叫（?。?。

　　A．直接融資市場(chǎng)

　　B．間接融資市場(chǎng)

　　C．貨幣市場(chǎng)

　　D．資本市場(chǎng)

　　34．按證券的（?。﹦澐?，有價(jià)證券可以分為股票、債券、基金證券以及其他證券。

　　A．經(jīng)濟(jì)性質(zhì)

　　B．募捐方式

　　C．交易場(chǎng)所

　　D．交易性質(zhì)

　　35．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是在固定場(chǎng)所進(jìn)行，一般是指（?。?。

　　A．證券交易所

　　B．證券公司

　　C．店頭交易

　　D．柜臺(tái)市場(chǎng)

　　36．可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（?。┑膫?/p>

　　A．基金

　　B．股票

　　C．另一種債券

　　D．任意證券

　　37．以銀行等信用中介機(jī)構(gòu)作為媒介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所，即為（?。?。

　　A．直接融資市場(chǎng)B．間接融資市場(chǎng)C．貨幣市場(chǎng)D．資本市場(chǎng)

　　38．（?。┦且环N非常特殊的市場(chǎng)，因?yàn)闆](méi)有專門(mén)的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。

　　A．商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

　　B．銀行承兌匯票市場(chǎng)

　　C．大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)

　　D．金融同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　39．證券市場(chǎng)的基本功能不包括（　）。

　　A．籌資功能B．定價(jià)功能C．保值增值功能D．資本配置功能

　　40．（　），24名經(jīng)紀(jì)人商定了一項(xiàng)名為“梧桐樹(shù)協(xié)定”的協(xié)議，約定每日在梧桐樹(shù)下聚會(huì)，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款。

　　A．1790年5月17日

　　B．1792年5月17日

　　C．1793年5月17日

　　D．1817年5月17日

　　41．根據(jù)金融市場(chǎng)上交易工具的期限，可把金融市場(chǎng)分為（?。﹥纱箢?。

　　A．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　B．證券市場(chǎng)和銀行信貸市場(chǎng)

　　C．證券市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)

　　D．貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　42．中央銀行參與金融市場(chǎng)與其他參與者有著本質(zhì)的不同，其參與目的是（?。?/p>

　　A．擁有剩余資金

　　B．盈利

　　C．彌補(bǔ)資金的不足

　　D．宏觀調(diào)控

　　43．同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)市場(chǎng)體系中屬于（?。┓懂?。

　　A．資本市場(chǎng)B．中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)C．貸款市場(chǎng)D．貨幣市場(chǎng)

　　44．資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可進(jìn)一步分為（?。?。

　　A．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　B．證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

　　C．短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

　　D．證券市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

　　45．下列（?。┎粚儆谧C券市場(chǎng)的基本功能。

　　A．籌集資金

　　B．資本定價(jià)

　　C．資本配置

　　D．國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)制

　　46．世界上第一家股票交易所在（?。┏闪?。

　　A．紐約

　　B．倫敦

　　C．阿姆斯特丹

　　D．費(fèi)城

　　47．20世紀(jì)初，資本主義證券市場(chǎng)獲得了高速發(fā)展，其特征不包括（?。?。

　　A．股份公司數(shù)量劇增

　　B．有價(jià)證券發(fā)行總額劇增

　　C．有價(jià)證券結(jié)構(gòu)變化

　　D．金融創(chuàng)新不斷深化

　　48．1918年夏天成立的（?。?，是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的第一家證券交易。

　　A．北平證券交易所

　　B．上海證券物品交易所

　　C．青島物品交易所

　　D．天津市企業(yè)交易所

　　49．機(jī)構(gòu)投資者主要有（?。?。

　　A．政府機(jī)構(gòu)B．金融機(jī)構(gòu)和各類基金C．企事業(yè)單位D．以上都是

　　50．證券投資基金不可以按（　）進(jìn)行分類。

　　A．基金的組織形式

　　B．基金是否可自由贖回

　　C．基金規(guī)模是否固定

　　D．基金管理公司的人數(shù)

　　51．在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)（?。┡鷾?zhǔn)設(shè)立的。

　　A．全國(guó)人民代表大會(huì)

　　B．國(guó)務(wù)院

　　C．中國(guó)人民銀行

　　D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　52．目前，我國(guó)的股票發(fā)行制度是（　）。

　　A．行政審批制

　　B．注冊(cè)制

　　C．核準(zhǔn)制

　　D．計(jì)劃制

　　53．我國(guó)證券發(fā)行的品種不包括（　）。

　　A．A股、B股

　　B．基金

　　C．國(guó)債

　　D．金融衍生產(chǎn)品

　　54．1602年，世界上第一個(gè)股票交易所在（）成立。

　　A. 意大利里昂

　　B. 法國(guó)巴黎

　　C. 荷蘭阿姆斯特丹

　　D. 英國(guó)倫敦

　　55．1790年，美國(guó)第一個(gè)證券交易所——（）成立。

　　A. 華爾街交易所

　　B. 費(fèi)城交易所

　　C. 紐約交易所

　　D. 波士頓交易所

　　56．紐約證券交易所是由（）改名而來(lái)的。

　　A. 紐約證券交易會(huì)

　　B. 紐約證券交易協(xié)會(huì)

　　C. 紐約證券交易聯(lián)合會(huì)

　　D. 紐約證券交易組織

　　57．中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是（）。

　　A. 上海股份公所

　　B. 上海公業(yè)公所

　　C. 上海證券物品交易所

　　D. 北平證券交易所

　　58．首批證券投資基金正式運(yùn)作于（）。

　　A. 1998年3月

　　B. 1997年11月

　　C. 1993年4月

　　D. 1999年4月

　　59．《中華人民共和國(guó)證券法》正式頒布實(shí)施的時(shí)間是（）

　　A. 1993年4月22日

　　B. 1994年4月22日

　　C. 1999年7月1日

　　D. 1993年7月1日

　　60．上海證券交易所成立于（）。

　　A. 1991年6月

　　B. 1990年6月

　　C. 1990年12月

　　D. 1991年12月

　　二、多項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。

　　1．證券的票面要素包括（?。?/p>

　　A．持有人

　　B．證券的標(biāo)的物

　　C．發(fā)行公司名

　　D．標(biāo)的物的價(jià)值

　　2．證券的基本特征有（?。?/p>

　　A．增值特征B．法律特征C．保值特征D．書(shū)面特征

　　3．證券是指（?。?/p>

　　A．各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

　　B．各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

　　C．用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證

　　D．用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

　　4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（?。?。

　　A．商業(yè)匯票

　　B．憑證證券

　　C．無(wú)價(jià)證券

　　D．貨幣證券

　　5．廣義的有價(jià)證券包括很多種，其中有（?。?/p>

　　A．商品證券

　　B．憑證證券

　　C．貨幣證券

　　D．資本證券

　　6．貨幣證券具體包括（?。?/p>

　　A．商業(yè)匯票

　　B．商業(yè)本票

　　C．銀行匯票

　　D．銀行本票

　　7．以下屬于資本證券的是（?。?。

　　A．可轉(zhuǎn)換證券

　　B．股票

　　C．債券

　　D．基金證券

　　8．商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括（?。?。

　　A．提貨單

　　B．購(gòu)物券

　　C．倉(cāng)庫(kù)棧單

　　D．運(yùn)貨單

　　9．有價(jià)證券按發(fā)行主體的不同可分為（?。?/p>

　　A．政府證券

　　B．無(wú)價(jià)證券

　　C．公司證券

　　D．金融證券

　　10．按證券收益是否固定，有價(jià)證券可分為（?。?。

　　A．固定收益證券

　　B．銀行收益證券

　　C．商業(yè)收益證券

　　D．變動(dòng)收益證券

　　11．屬于固定收益證券的有（　）。

　　A．普通股股票

　　B．固定利率債券

　　C．優(yōu)先股股票

　　D．浮動(dòng)利率債券

　　12．按募集方式分，有價(jià)證券可分為（　）。

　　A．公募證券

　　B．上市證券

　　C．私募證券

　　D．非上市證券

　　13．公募證券與私募證券的不同之處在于（?。?。

　　A．審核的嚴(yán)格程度不同

　　B．發(fā)行對(duì)象特定與否

　　C．采取公示制度與否

　　D．證券公開(kāi)發(fā)行與否

　　14．按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為（?。?。

　　A．股系

　　B．債券

　　C．購(gòu)物券

　　D．其他證券

　　15．有價(jià)證券的基本特征有（?。?/p>

　　A．期限性

　　B．風(fēng)險(xiǎn)性

　　C．流通性

　　D．產(chǎn)權(quán)性

　　16．證券收益性的多少通常取決于（?。?。

　　A．資產(chǎn)增值數(shù)額的多少

　　B．該證券的需求狀況

　　C．證券市場(chǎng)的供求狀況

　　D．證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短

　　17．制約證券流通性的因素有（　）。

　　A．證券期限

　　B．利率水平及計(jì)算方式

　　C．信用度D．知名度

　　18．證券市場(chǎng)的參與者包括（?。?。

　　A．證券發(fā)行人

　　B．證券投資者

　　C．證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

　　D．證券自律性組織

　　19．機(jī)構(gòu)投資者的共同特點(diǎn)是（?。?。

　　A．投資資金數(shù)量大

　　B．收集和分析信息的能力強(qiáng)

　　C．可通過(guò)有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險(xiǎn)

　　D．投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響大

　　20．個(gè)人投資者投資證券的主要目的是（　）。

　　A．謀求操縱證券市場(chǎng)

　　B．追求盈利

　　C．謀求資本的保值

　　D．謀求資本的增值

　　21．證券公司的主要業(yè)務(wù)有（?。?/p>

　　A．承銷和自營(yíng)證券

　　B．代理交易證券

　　C．受托資產(chǎn)管理

　　D．證券投資咨詢

　　22．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（?。?。

　　A．證券登記結(jié)算公司

　　B．證券投資咨詢公司

　　C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D．資產(chǎn)評(píng)估和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　23．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是（　）。

　　A．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　B．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　C．依法全面監(jiān)管全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為

　　D．維持公平而有秩序的證券市場(chǎng)

　　24．證券交易所的主要職責(zé)有（　）。

　　A．提供交易場(chǎng)所與設(shè)施

　　B．制定交易規(guī)則

　　C．監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性

　　D．確保交易市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正

　　25．金融市場(chǎng)的構(gòu)成十分復(fù)雜，最常見(jiàn)、最基本的分類方法有（?。?/p>

　　A．直接和間接金融市場(chǎng)B．按金融工具的性質(zhì)C．按金融工具的期限D(zhuǎn)．按地域

　　26．證券市場(chǎng)是（?。┲苯咏粨Q的場(chǎng)所。

　　A．商品

　　B．價(jià)值

　　C．財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　D．風(fēng)險(xiǎn)

　　27．證券市場(chǎng)具有（?。╋@著特征。

　　A．價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

　　B．財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

　　C．交易對(duì)象為滿足需要的商品

　　D．直接交換的場(chǎng)所

　　28．證券市場(chǎng)按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可分為（?。?。

　　A．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　B．初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)

　　C．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

　　D．一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

　　29．影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素有（?。?。

　　A．經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

　　B．發(fā)展?jié)摿?/p>

　　C．發(fā)行數(shù)量

　　D．行業(yè)特點(diǎn)

　　30．我國(guó)股票公募發(fā)行的方式有（　）。

　　A．行政攤派

　　B．認(rèn)購(gòu)證方式

　　C．儲(chǔ)蓄存單掛鉤方式

　　D．上網(wǎng)定價(jià)方式

　　31．債券的發(fā)行人有（　）。

　　A．中央政府

　　B．政府機(jī)構(gòu)

　　C．企業(yè)

　　D．金融機(jī)構(gòu)

　　32．一般說(shuō)，金融市場(chǎng)的形式有（?。?。

　　A．直接融資市場(chǎng)

　　B．證券市場(chǎng)

　　C．間接融資市場(chǎng)

　　D．信貸市場(chǎng)

　　33．貨幣市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng)，可以細(xì)分為（　） .

　　A．短期信貸市場(chǎng)

　　B．金融同業(yè)拆借

　　C．商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

　　D．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

　　34．貨幣市場(chǎng)可以劃分為（?。?。

　　A．短期信貸市場(chǎng)

　　B．同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　C．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

　　D．商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

　　35．資本市場(chǎng)包括（?。?。

　　A．中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

　　B．股票市場(chǎng)

　　C．債券市場(chǎng)

　　D．基金市場(chǎng)

　　36．金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為（　）。

　　A．證券市場(chǎng)

　　B．中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

　　C．信托市場(chǎng)

　　D．金融租賃市場(chǎng)

　　37．證券市場(chǎng)的形成與（　）有關(guān)。

　　A．生產(chǎn)力的發(fā)展

　　B．社會(huì)分工日益復(fù)雜

　　C．社會(huì)化大生產(chǎn)的需要

　　D．股份公司的出現(xiàn)

　　38．從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來(lái)還將發(fā)生一系列新變化，其主要趨勢(shì)有：（?。?/p>

　　A．融資證券化

　　B．投資者法人化

　　C．證券品種多樣化

　　D．融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化

　　39．證券市場(chǎng)的主要功能，有（?。?。

　　A．籌集資金

　　B．資本配置

　　C．確定資本價(jià)格

　　D．調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

　　40．第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的證券品種不斷創(chuàng)新，有（?。?/p>

　　A．浮動(dòng)利率債券

　　B．可轉(zhuǎn)換債券

　　C．認(rèn)股權(quán)證

　　D．分期債券

　　41．回顧十余年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程，主要特點(diǎn)有（　）。

　　A．成立了證券交易所

　　B．市場(chǎng)發(fā)展日益規(guī)范

　　C．證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大

　　D．機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大

　　42．由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是我國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，其意義有（?。?/p>

　　A．大大加強(qiáng)了各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

　　B．提高證券市場(chǎng)的透明度

　　C．維護(hù)“三公”原則

　　D．規(guī)范股票發(fā)行和上市行為

　　43．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)（?。?。

　　A．操作簡(jiǎn)便

　　B．時(shí)間短

　　C．成本低

　　D．投資者多

　　44．目前股票的發(fā)行方式有（?。?。

　　A．定向募集

　　B．網(wǎng)下詢價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　C．發(fā)行認(rèn)股證

　　D．上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合

　　45．目前，我國(guó)發(fā)行的證券品種有（?。?。

　　A．股票

　　B．基金

　　C．國(guó)債

　　D．企業(yè)債券

　　46．我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的試驗(yàn)始于20世紀(jì)90年代初期，主要是圍繞（　）來(lái)展開(kāi)的。

　　A．證券市場(chǎng)自由化

　　B．股票市場(chǎng)融資國(guó)際化

　　C．債券市場(chǎng)融資國(guó)際化

　　D．證券業(yè)國(guó)際化

　　47．根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期內(nèi)允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)（?。?/p>

　　A．直接從事

　　B．股交易

　　B．可以成為證券交易所的特別會(huì)員

　　C．設(shè)立合營(yíng)公司從事證券承銷和交易

　　D．設(shè)立合營(yíng)公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)

　　48．我國(guó)重視依賴國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，至2001年已籌資200多億美元，我國(guó)對(duì)外發(fā)行的債券具有的特點(diǎn)是（?。?/p>

　　A．品種多元化

　　B．期限多樣化

　　C．信譽(yù)等級(jí)較高

　　D．融資成本較低

　　三、判斷題。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。

　　1．證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的憑證。（?。?/p>

　　2．證券是證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。（　）

　　3．憑證證券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相應(yīng)收入。（?。?/p>

　　4．證券本身必須具有合法性，同時(shí)，它所包含的特定內(nèi)容具有法律效力。（?。?/p>

　　5．購(gòu)物券是一種有價(jià)證券。（?。?/p>

　　6．證券必須采取書(shū)面形式或與書(shū)面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進(jìn)行書(shū)寫(xiě)或制作。（?。?/p>

　　7．有價(jià)證券可以買賣和自由轉(zhuǎn)讓。（?。?/p>

　　8．憑證證券又稱為無(wú)價(jià)證券。（?。?/p>

　　9．有價(jià)證券是指無(wú)票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證券。（?。?/p>

　　10．有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的。（?。?/p>

　　11．有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來(lái)收益。（?。?/p>

　　12．虛擬資本在質(zhì)和量上都有別于實(shí)際資本。（?。?/p>

　　13．有價(jià)證券由于是虛擬資本，所以它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。（?。?/p>

　　14．貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。（?。?/p>

　　15．貨幣證券就是銀行證券。（　）

　　16．資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券。（　）

　　17．非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易，也不能在其他證券交易市場(chǎng)交易。（?。?/p>

　　18．上市證券的種類多于非上市證券的種類。（　）

　　19．有價(jià)證券可以按地域和國(guó)家分類為國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券。（?。?/p>

　　20．公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券。（?。?/p>

　　21．有價(jià)證券的收益多少通常不取決于該資產(chǎn)增值數(shù)額的多少和證券市場(chǎng)的供求狀況。（?。?/p>

　　22．證券市場(chǎng)上的交易對(duì)象股票、債券、投資基金等有價(jià)證券不是經(jīng)濟(jì)權(quán)益的憑證。（　）

　　23．證券用以證明持有人有權(quán)依據(jù)持有憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。（　）

　　24．證券的流通性又稱變現(xiàn)性。（?。?/p>

　　25．證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值，它在資本市場(chǎng)上不斷增值，使投資者獲得收益。（?。?/p>

　　26．證券投資者所受的風(fēng)險(xiǎn)越大，其遭受的損失也越大。（?。?/p>

　　27．證券投資者面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)，因而具有風(fēng)險(xiǎn)。（?。?/p>

　　28．證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。（　）

　　29．證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。（?。?/p>

　　30．證券發(fā)行人既可直接發(fā)行證券也可間接發(fā)行證券。（?。?/p>

　　31．證券公司是一種證券中介機(jī)構(gòu)。（?。?/p>

　　32．證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)。（?。?/p>

　　33．個(gè)人投資者追求盈利，謀求資本的保值和增值。（?。?/p>

　　34．我國(guó)證券公司一般分為：投資銀行和經(jīng)紀(jì)類證券公司。（?。?/p>

　　35．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。他們是：會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所。（　）

　　36．我國(guó)現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國(guó)務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（?。?/p>

　　37．律師事務(wù)所不是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。（?。?/p>

　　38．證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。（?。?/p>

　　39．我國(guó)的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)直屬國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)。（?。?/p>

　　40．我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。（　）

　　41．資金供應(yīng)雙方運(yùn)用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動(dòng)，稱為金融市場(chǎng)。（?。?/p>

　　42．從廣義上講，證券市場(chǎng)是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān)系的總和。（?。?/p>

　　43．雖然證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證券，但證券市場(chǎng)在本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場(chǎng)所。（　）

　　44．證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒(méi)有聯(lián)系。（?。?/p>

　　45．有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表。（?。?/p>

　　46．從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場(chǎng)所。（?。?/p>

　　47．按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生品。（?。?/p>

　　48．股份公司的自有資本來(lái)自于公司從股票市場(chǎng)上籌集的資金。（?。?/p>

　　49．目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易采用口頭競(jìng)價(jià)和電腦競(jìng)價(jià)。（　）

　　50．債券因有固定的票面利率和期限，故相對(duì)于股票價(jià)格而言，債券的市場(chǎng)價(jià)格比較穩(wěn)定。（　）

　　51．封閉式基金通過(guò)在證券交易所掛牌交易實(shí)現(xiàn)流通，而開(kāi)放式基金則通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回來(lái)實(shí)現(xiàn)流通。（?。?/p>

　　52．直接融資市場(chǎng)是資金供求雙方通過(guò)股票、債券等金融工具進(jìn)行資金融通的場(chǎng)所。（?。?/p>

　　53．直接融資和間接融資是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的兩個(gè)基本融資方式，二者各有長(zhǎng)短、功能互補(bǔ)、相互促進(jìn)、相互平衡。（?。?/p>

　　54．我國(guó)傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下企業(yè)資金來(lái)源主要依靠直接融資。（?。?/p>

　　55．貨幣市場(chǎng)的主要功能是滿足經(jīng)濟(jì)主體的流動(dòng)性需要，是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng)。（?。?/p>

　　56．資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)。（?。?/p>

　　57．資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心市場(chǎng)，證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)重要組成部分。（　）

　　58．社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一是社會(huì)保障基金；二是社會(huì)保險(xiǎn)基金。（　）

　　59．證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格，它是證券市場(chǎng)上供求雙方共同作用的結(jié)果。（　）

　　60．參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券公司、銀行和貿(mào)易公司。（　）

　　61．股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為證券市場(chǎng)的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀的要求。（?。?/p>

　　62．1698年，英國(guó)的第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立，即現(xiàn)在倫敦證券交易所的前身。（?。?/p>

　　63．1790年，美國(guó)第一家證券交易所——費(fèi)城證券交易所成立。（?。?/p>

　　64．美國(guó)的第一家證券交易所是“紐約股票交易所”。（?。?/p>

　　65．最初，紐約證券交易所的證券交易品種主要是銀行、保險(xiǎn)公司等金融類股票，后來(lái)由于工業(yè)革命的影響，運(yùn)輸公司股票、鐵路股票、礦山股票等日益盛行。（?。?/p>

　　66．20世紀(jì)初，在有價(jià)證券中占主要地位的已經(jīng)不是政府債券，而是公司股票和公司債券。（　）

　　67．當(dāng)股票市場(chǎng)股價(jià)一路高走時(shí)，意味著股票市場(chǎng)資金充沛。（?。?/p>

　　68．證券市場(chǎng)的容量和流量的擴(kuò)大，不表明國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)財(cái)富的增長(zhǎng)。（?。?/p>

　　69．證券品種和證券交易方式的創(chuàng)新是證券市場(chǎng)的生命源泉。（　）

　　70．1990年12月和1991年6月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立，我國(guó)證券市場(chǎng)正式形成。（　）

　　71．股票市場(chǎng)通過(guò)價(jià)格信號(hào)來(lái)引導(dǎo)資金流向。（?。?/p>

　　72．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的公司、政府。（?。?/p>

　　73．我國(guó)早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。（?。?/p>

　　74．2000年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過(guò)渡到審批制，這是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革。（?。?/p>

　　75．從某種意義上說(shuō)，一個(gè)國(guó)家證券市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)反映了其市場(chǎng)的成熟程度。（　）

　　76．我國(guó)允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%，加入5年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%.（?。?/p>

　　77．近年來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)大力發(fā)展證券公司、基金公司和其他機(jī)構(gòu)投資者。（?。?/p>

　　78．1999年1月1日《中國(guó)證券法》實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)入法制化的發(fā)展軌道。（?。?BR>