2012會(huì)計(jì)職稱(chēng)考試《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》復(fù)習(xí):違反證券法的行政責(zé)任
2012年會(huì)計(jì)職稱(chēng)考試《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》——第四章證券法律制度
知識(shí)點(diǎn)、違反證券法的行政責(zé)任
違反證券法的行政責(zé)任形式繁多,包括"責(zé)令"形式的責(zé)任、警告、取締、沒(méi)收違法所得或非法收入、罰款、暫?;蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令關(guān)閉、撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格等。對(duì)未經(jīng)允許從事證券業(yè)務(wù)的行為的取締,主要由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府、縣級(jí)以上人民政府或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使。證券公司成立后,無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的,或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的,由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的,依法給予治安管理處罰。提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取證券業(yè)務(wù)許可的,或者證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違法行為,不再具備經(jīng)營(yíng)資格的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)證券業(yè)務(wù)許可。
當(dāng)事人對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)的處罰決定不服的,可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議,或者依法直接向人民法院提起行政訴訟。
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員和發(fā)行審核委員會(huì)的組成人員,不履行證券法規(guī)定的職責(zé),濫用職權(quán)、玩忽職守,利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益,或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密的,依法追究法律責(zé)任。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)有下列情形之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依法給予行政處分:
(1)對(duì)不符合證券法規(guī)定的發(fā)行證券、設(shè)立證券公司等申請(qǐng)予以核準(zhǔn)、批準(zhǔn)的;
(2)違反規(guī)定財(cái)務(wù)證券法規(guī)定的現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查取證、查詢(xún)、凍結(jié)或者查封等措施的;
(3)違反規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的;
(4)其他不依法履行職責(zé)的行為。
除此,以下人員屬于國(guó)家工作人員的,應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分:
(1)法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票;
(2)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券;
(3)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。
另外,由于《證券法》主要具體規(guī)定了發(fā)行、承銷(xiāo)股票的法律責(zé)任,對(duì)于違反證券法規(guī)定,發(fā)行、承銷(xiāo)公司債券的,由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)依照證券法有關(guān)規(guī)定予以處罰。
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