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2013中級金融專業(yè)復習筆記：證券業(yè)監(jiān)管的主要內容
經(jīng)濟師考試 證券業(yè)監(jiān)管的主要內容
(一)證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系
中國證監(jiān)會對于證券業(yè)的監(jiān)管，已經(jīng)初步形成了以證券法律為核心，以部門規(guī)章為主體的證券業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)體系。其中第一層次的依據(jù)是《公司法》、《證券法》、《證券投資基金法》等法律；第二層次是制訂部門規(guī)章，包括《證券公司檢查辦法》、《客戶交易結算資金管理辦法》等；第三層次是在《辦法》下面再制定關于機構、業(yè)務、人員、內部控制方面的監(jiān)管規(guī)則，包括證券公司審批規(guī)則、證券公司分支機構審批規(guī)則等。
(二)上市公司監(jiān)管
1.對擬公開發(fā)行股票公司的監(jiān)管、
2.對上市公司的監(jiān)管
3.審計及評估業(yè)務監(jiān)管
(三)證券公司監(jiān)管
我國對于證券公司的監(jiān)管框架主要包括證券公司市場準入、經(jīng)營風險防范、退出、從業(yè)人員監(jiān)管等機制。這部分主要的依據(jù)為2008年6月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理條例》。該管理辦法分別就證券公司的設立、變更與終止、證券從業(yè)人員管理、內部控制與風險管理以及日常監(jiān)管做了詳細規(guī)定。
1.審批制的市場準入制度
我國證券公司的設立實行審批制。
2.證券公司經(jīng)營風險防范機制
第一，證券公司應當建立有關隔離制度。
第二，證監(jiān)會對證券公司財務及審計的監(jiān)管制度。
第三，內控制度的建設。
第四，證券公司應當依照《公司法》《證券法》《條例》的規(guī)定，建立健全組織機構，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機構的職權。
3.對證券從業(yè)人員的監(jiān)管機制
一是建立了對證券從業(yè)人員資格管理、年檢制度。二是對證券公司高管人員進行任職資格審查，建立高管人員保薦推薦制度。三是強化證券公司高管人員的持續(xù)培訓。
4.證券公司市場退出制度
(四)資本市場監(jiān)管（閱讀，了解）
對監(jiān)管資本市場方面，證監(jiān)會認為：交易體系的建立應當置于監(jiān)管部門的監(jiān)督與監(jiān)控之下，符合監(jiān)管原則；應當對交易進行日常監(jiān)管，保證在平等和公平原則上的交易完整，達到市場不同參與者需求之間的適當平衡；監(jiān)管應當推進交易的透明度；監(jiān)管條例應有助于發(fā)現(xiàn)和阻止市場操控、內幕交易等不公平交易；監(jiān)管體系應當保證市場參與者進行必要的風險管理；市場清算應當置于監(jiān)管部門的監(jiān)視之下，保障清算體系的公平、有效和有利于降低風險。
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