2009證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題

　　單選題

　　題目1：(　)是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

　　A.證權(quán)證券 √

　　B.要式證券

　　C.設(shè)權(quán)證券

　　D.資本證券

　　題目2：關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的(　)。

　　A.上市公司采用公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　B.上市公司采用公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　C.上市公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 √

　　D.上市公司采用非公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是(　)。

　　A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　B.以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng) √

　　C.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

　　D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

　　題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的(　)應(yīng)按投資者出資比例分配。

　　A.基金總資產(chǎn)

　　B.未分配收益

　　C.基金凈資產(chǎn) √

　　D.基點(diǎn)資本

　　題目5：(　)是指在中國境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。

　　A.紅籌股 √

　　B.A股

　　C.藍(lán)籌股

　　D.H股

　　題目6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按(　)償還。

　　A.本息總額

　　B.市場價(jià)格

　　C.發(fā)行價(jià)格

　　D.票面金額 √

　　題目7：按照(　)分類，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

　　A.償還期限

　　B.發(fā)行本位

　　C.資金用途 √

　　D.流通與否

　　題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為（ )。

　　A.占總市值90％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場

　　B.占總市值85％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場

　　C.占總市值95％左右的NASDA(2全國市場，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場 √

　　D.占總市值80％左右的NASDAQ全國市場，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場

　　題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于(　)。

　　A.股東義務(wù)的差異

　　B.股東權(quán)利的差異

　　C.記載方式的差異 √

　　D.股東屬性的差異

　　題目10：金融期貨交易的對(duì)象是(　)。

　　A.金融期貨合約 √

　　B.股票

　　C.債券

　　D.一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具

　　題目11：對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是(　)。

　　A.由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

　　C.投資組合模仿某一股價(jià)數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少

　　D.對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具 √

　　題目12：證券投資基金的資金主要投向(　)。

　　A.有價(jià)證券 √

　　B.家業(yè)

　　C.郵票

　　D.珠寶

　　題目13：(　)是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交

　　易所交易

　　A.公司型基金

　　B.契約型基金

　　C.封閉式基金 √

　　D.開放式基金

　　題目14：(　)標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 √

　　B.上海證券登記結(jié)算公司成立

　　C.深圳證券登記結(jié)算公司成立

　　D.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立

　　題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是(　)。

　　A.即時(shí)交付

　　B.貨銀交付

　　C.分期交付

　　D.貨銀對(duì)付 √

　　題目16：1984年11月，(　) 在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。

　　A.中國的銀行

　　B.中國信托商業(yè)銀行

　　C.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　D.中國銀行 √

　　題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為(　)。

　　A.股票市場和債券市場

　　B.中長期信貸市場和證券市場 √

　　C.短期資金市場和長期資金市場

　　D.證券市場和貨幣市場

　　題目18：下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　B.試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告

　　C.試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，并說明原因和對(duì)策 √

　　D.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控

　　題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮(　)。

　　A.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B.本金安全和收益率 √

　　C.籌集資金

　　D.調(diào)劑資金余缺

　　題目20：關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系

　　B.ETF主要涉及3個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者 √

　　C.ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制

　　D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(ⅡPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金

　　題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是(　)。

　　A.選擇經(jīng)紀(jì)商 √

　　B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

　　C.使用正確的委托手段

　　D.如實(shí)填寫開戶書

　　題目22：下列不屬于操縱市場行為的是(　)。

　　A.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 √

　　B.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序

　　C.單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格

　　D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

　　題目23：股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的(　)特征。

　　A.股票是綜合權(quán)利證券

　　B.股票是要式證券 √

　　C.股票是有價(jià)證券

　　D.股票是證權(quán)證券

　　題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是(　)。

　　A.所籌集資金的投向不同

　　B.投資主體不同 √

　　C.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

　　題目25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的(　)收取手續(xù)費(fèi)。

　　A.2‰ √

　　B.4‰

　　C.5‰

　　D.3％。

　　題目26：(　)是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。

　　A.國家債券

　　B.政府債券 √

　　C.公司債券

　　D.金融債券

　　題目27：下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具的是(　)。

　　A.期貨合約 √

　　B.期權(quán)合約

　　C.可轉(zhuǎn)換證券

　　D.認(rèn)股權(quán)證

　　題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是(　)。

　　A.金融期權(quán)

　　B.金融期貨

　　C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 √

　　D.金融遠(yuǎn)期合約

　　題目29：對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是(　)。

　　A.開放式基金價(jià)額屬于上市證券 √

　　B.上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　C.上市證券又稱掛牌證券

　　D.具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格

　　題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下(　)或當(dāng)日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。

　　A.60％

　　B.30％ √

　　C.40％

　　D.20％

　　題目31：《中華人民共和國證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　)。

　　A.2億元

　　B.5億元

　　C.5000萬元

　　D.1億元 √

　　題目32：對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起(　)個(gè)月內(nèi)作出。

　　A.4

　　B.8

　　C.2

　　D.6 √

　　題目33：金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為(　)。

　　A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　B.套利功能

　　C.投機(jī)功能

　　D.套期保值功能 √

　　題目34：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的(　)計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　A.15％

　　B.10％ √

　　C.20％

　　D.5％

　　題目35：以下不屬于證券市場的基本功能的是(　)。

　　A.定價(jià)功能

　　B.籌資一投資功能

　　C.企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 √

　　D.資本配置功能

　　題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(

　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.5年以下

　　B.3年以下 √

　　C.10年以下

　　D.2年以下

　　題目37：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明(　)字樣。

　　A.證券登記結(jié)算 √

　　B.證券公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　題目38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人(　)。

　　A.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

　　B.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金

　　C.以約定價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票 √

　　D.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

　　題目39：以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券

　　B.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

　　C.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

　　D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)√

　　題目40：無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(　)日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

　　A.30

　　B.10

　　C.5 √

　　D.7

　　題目41：(　)是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。

　　A.現(xiàn)金股票

　　B.股票股息

　　C.資本利得

　　D.財(cái)產(chǎn)股息 √

　　題目42：依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前(　)個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

　　A.25

　　B.20 √

　　C.10

　　D.15

　　題目43：股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?　)。

　　A.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東 √

　　B.普通股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人

　　C.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

　　D.債權(quán)人、普通股股東、優(yōu)先股股東

　　題目44：《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的(　)。

　　A.50％ √

　　B.60％

　　C.40％

　　D.70％

　　題目45：股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　)以上通過。

　　A.3／5

　　B.1／3

　　C.1／2

　　D.2／3 √

　　題目46：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為(　)元。

　　A.40

　　B.1600

　　C.2500 √

　　D.2000

　　題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的(　)。

　　A.40％

　　B.20％ √

　　C.60％

　　D.80％

　　題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( 　)。

　　A.單只股票期貨

　　B.債券期貨

　　C.利率期貨

　　D.外匯期貨 √

　　題目49：股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個(gè)持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是( 　)。

　　A.資本增收益

　　B.股息收入

　　C.資本損溢

　　D.利息收入 √

　　題目50：英國稱證券公司為( 　)。

　　A.證券有限責(zé)任公司

　　B.投資銀行

　　C.商人銀行 √

　　D.證券公司

　　題目51：我國于(　 )年開始發(fā)行記賬式國債。

　　A.1992

　　B.1994 √

　　C.1996

　　D.1995

　　題目52：貼現(xiàn)債券是屬于( 　)方式發(fā)行的債券。

　　A.差價(jià)

　　B.溢價(jià)

　　C.折價(jià) √

　　D.平價(jià)

　　題目53：下列選項(xiàng)中,不屬于銀行證券的是(　 )。

　　A.C.銀行匯票

　　B.A.支票

　　C .銀行本票

　　D.B.商業(yè)匯票 √

　　題目54：對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的是(　)。

　　A.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的 √

　　B.基金份額有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益

　　C.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開始沒有獲得政府支持

　　D.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

　　題目55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場所稱為(　)市場。

　　A.資金

　　B.貨幣

　　C.直接融資

　　D.間接融資 √

　　題目56：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌錾鲜械陌l(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿(　)年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。

　　A.2

　　B.3 √

　　C.4

　　D.1

　　題目57：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過召開基金持有人大會(huì)審議決定的是(　)。

　　A.更換高級(jí)管理人員 √

　　B.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　C.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　D.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

　　題目58：中國證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％

　　1．對(duì)于規(guī)定"不得超過"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(　)。

　　A.75％

　　B.85％

　　C.70％

　　D.80％ √

　　題目59：公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處(　)有期徒刑或者拘役。

　　A.5年以下

　　B.3年

　　C.3年以下 √

　　D.5年

　　題目60：我國的證券法于(　)正式成立。

　　A.2003年1月

　　B.1998年4月

　　C.1998年12月

　　D.1999年7月 √

　　多選題

　　題目61：以下不屬于我國目前發(fā)行的普通國債的是(　)。

　　A.儲(chǔ)蓄國債(電子式)

　　B.財(cái)政債券 √

　　C.長期建設(shè)國債 √

　　D.記賬式國債

　　題目62：基金收益的構(gòu)成包括(　)。

　　A.基金投資所得的股息、債券利息 √

　　B.存款利息 √

　　C.基金投資所得的紅利 √

　　D.買賣證券差價(jià) √

　　題目63：國債基金是(　)。

　　A.一種以國債為主要投資對(duì)象的證券投資基金 √

　　B.有國家信用作為保證 √

　　C.收益會(huì)受市場利率的影響 √

　　D.若市場利率上調(diào)，其收益將上升

　　題目64：下列屬于商業(yè)證券的有(　)。

　　A.商業(yè)本票 √

　　B.銀行本票

　　C.支票

　　D.商業(yè)匯票 √

　　題目65：證券市場最廣泛的投資者是(　)。

　　A.個(gè)人投資者 √

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.政府機(jī)構(gòu)

　　D.企業(yè)法人

　　題目66：證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括(　)。

　　A.交易系統(tǒng) √

　　B.監(jiān)察系統(tǒng) √

　　C.信息系統(tǒng) √

　　D.結(jié)算系統(tǒng) √

　　題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是(　)。

　　A.金融衍生工具 √

　　B.股票 √

　　C.債券 √

　　D.銀行定期存款單 √

　　題目68：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為(　)。

　　A.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 √

　　B.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 √

　　C.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 √

　　D.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 √

　　題目69：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟(jì)一，因素的是(　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) √

　　B.經(jīng)濟(jì)增長 √

　　C.匯率變化 √

　　D.政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)

　　題目70：無記名國債屬于(　)。

　　A.以上都不是

　　B.記賬式債券

　　C.實(shí)物債券 √

　　D.憑證式債券

　　題目71：關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，正確的是(　)。

　　A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

　　B.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

　　C.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券 √

　　D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

　　題目72：證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括(　)。

　　A.審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告

　　B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議 √

　　C.審定對(duì)會(huì)員的接納 √

　　D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 √

　　題目73：對(duì)股票定義的描述，正確的是(　)。

　　A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 √

　　B.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán) √

　　C.股票是一種有價(jià)證券 √

　　D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

　　題目74：以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有(　)。

　　A.以營利為目的

　　B.不以營利為目的 √

　　C.為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人 √

　　D.交易所是整個(gè)證券市場的核心 √

　　題目75：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，它可以利用( ）證券投資。

　　A.自有資本 √

　　B.營運(yùn)資金 √

　　C.受托投資資金 √

　　D.清算資金

　　題目76：普通股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是(　)。

　　A.增加公司的募集資金

　　B.保持原有股東每股市值不變 √

　　C.保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例

　　D.保護(hù)原普通股東的利益和持股價(jià)值 √

　　題目77：關(guān)于我國金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期

　　B.1993年，中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券 √

　　C.1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端

　　D.新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行了外國金融債券 √

　　題目78：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過召開基金持有人大會(huì)審議決定的是(　)。

　　A.更換基金管理公司的高級(jí)管理人員

　　B.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限 √

　　C.更換基金管理人、基金托管人 √

　　D.提前終止基金合同 √

　　題目79：決定基金期限長短的因素主要有(　)。

　　A.發(fā)展規(guī)模

　　B.基金份額交易方式

　　C.基金本身投資期限的長短 √

　　D.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢 √

　　題目80：公開披露基金信息，不得有下列哪些行為?(　)

　　A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) √

　　B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 √

　　C.虛假記載誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 √

　　D.對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測 √

　　題目81：有關(guān)債券發(fā)行的定價(jià)方式敘述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型 √

　　B.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的 √

　　C.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

　　D.按價(jià)格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

　　題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是(　)。

　　A.債券期限長短

　　B.借貸資金市場利率水平

　　C.籌資者的資信

　　D.宏觀經(jīng)濟(jì)因素 √

　　題目83：進(jìn)入2l世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是(　)。

　　A.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn) √

　　B.新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分 √

　　C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮 √

　　D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 √

　　題目84：按照交易的直接對(duì)象，金融市場可分為(　)。

　　A.股票市場 √

　　B.國債市場 √

　　C.金融期資市場 √

　　D.同業(yè)拆借市場 √

　　題目85：按投資目標(biāo)劃分，基金可分為(　)。

　　A.成長型基金 √

　　B.開放型基金

　　C.平衡型基金 √

　　D.收入型基金 √

　　題目86：我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為(　)。

　　A.國家股 √

　　B.外資股 √

　　C.法人股 √

　　D.社會(huì)公眾股 √

　　題目87：金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括(　)。

　　A.綜合精算股票指數(shù) √

　　B.100種股票交易指數(shù) √

　　C.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù) √

　　D.FT一200指數(shù)

　　題目88：奇異型期權(quán)包括(　)。

　　A.平均期權(quán) √

　　B.障礙期權(quán) √

　　C.百慕大期權(quán) √

　　D.任選期權(quán) √

　　題目89：金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要類型有(　)。

　　A.股權(quán)類期貨 √

　　B.利率期貨 √

　　C.債權(quán)類期貨

　　D.外匯期貨 √

　　題目90：在我國最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的(　)。

　　A.天津市企業(yè)交易所

　　B.上海華商證券交易所

　　C.上海的業(yè)公所 √

　　D.上海股份公所 √

　　題目91：下列有價(jià)證券中，屬于銀行證券的有(　)。

　　A.商業(yè)匯票

　　B.銀行平票 √

　　C.運(yùn)貨單

　　D.支票 √

　　題目92：下列說法正確的是(　)。

　　A.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) √

　　B.基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮的 √

　　C.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人 √

　　D.基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心

　　題目93：國際債券的發(fā)行人主要包括(　)。

　　A.國際組織 √

　　B.政府 √

　　C.工商企業(yè) √

　　D.金融機(jī)構(gòu) √

　　題目94：關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說法正確的是（ )。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例 √

　　B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時(shí)，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購標(biāo)的股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響 √

　　C.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán) √

　　D.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購國庫券

　　題目95：關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確的是(　)。

　　A.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制

　　B.相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的2／3以上通過 √

　　C.改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股 一票為"G股" √

　　D.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓 √

　　題目96：下列關(guān)于債券的敘述中，說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點(diǎn)，所有的國債都是可流通的 √

　　B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán) √

　　C.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

　　D.由于債券期限越長，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率 √

　　題目97：下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是(　)。

　　A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率

　　B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率 √

　　C.政府大幅提高稅率

　　D.中央銀行在公開市場上大量買人證券 √

　　題目98：下列關(guān)于歐洲債券的描述正確的是(　)。

　　A.由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券 √

　　B.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家 √

　　C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn) √

　　D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣 √

　　題目99：對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于(　)。

　　A.保持公司的經(jīng)營決策權(quán)的不變 √

　　B.籌集長期穩(wěn)定的公司股本 √

　　C.改善公司的經(jīng)營狀況

　　D.減輕公司利潤分派負(fù)擔(dān) √

　　題目100：對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.設(shè)立基礎(chǔ)金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) √

　　B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

　　C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

　　D.基礎(chǔ)金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益

　　判斷題

　　題目101：存托憑證的發(fā)行通常由非美國投資者購買美國公司的證券來驅(qū)動(dòng)。(　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò) √

　　題目102：中國證券會(huì)依法對(duì)股權(quán)分置改革各主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，組織指導(dǎo)和協(xié)商推進(jìn)股權(quán)分量改革工作。 (　)

　　A.錯(cuò)

　　B.對(duì) √

　　題目103：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。　(　)

　　A.對(duì) √

　　B.錯(cuò)

　　題目104：公司的盈利來自銷售收入，銷售收人增加，股價(jià)都會(huì)隨之上漲。(　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò) √

　　題目105：基金份額持有人大會(huì)由基金托管人召集；基金托管人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金管理人召集。 (　)

　　A.錯(cuò) √

　　B.對(duì)

　　題目106：企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 (　)

　　A.對(duì) √

　　B.錯(cuò)

　　題目107：公司聘用解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所由董事長一人決定。 (　)

　　A.錯(cuò) √

　　B.對(duì)

　　題目108：專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。對(duì)于專項(xiàng)債券的償還，中央政府往往以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證。(　)

　　A.錯(cuò) √

　　B.對(duì)

　　題目109：1998年，我國的兩只開放式基金--基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理?！?　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò) √

　　題目110：證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個(gè)無形的市場。 (　)

　　A.錯(cuò)

　　B.對(duì) √

　　題目111：貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以內(nèi)。 (　)

　　A.錯(cuò)

　　B.對(duì) √

　　題目112：參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。 (　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò) √

　　題目113：英國和我國香港地區(qū)稱證券投資基金為"證券投資信托基金"。(　)

　　A.錯(cuò) √

　　B.對(duì)

　　題目114：設(shè)立證券登記結(jié)算分司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(　)

　　A.錯(cuò)

　　B.對(duì) √

　　題目115：權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。 (　)

　　A.錯(cuò)

　　B.對(duì) √

　　題目116：凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)?！?　)

　　A.對(duì) √

　　B.錯(cuò)

　　題目117：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。 (　)

　　A.錯(cuò) √

　　B.對(duì)

　　題目118：在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)證為基礎(chǔ)的證券稱為證券化產(chǎn)品。(　)

　　A.錯(cuò)

　　B.對(duì) √

　　題目119：核準(zhǔn)制的目的是證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。(　)

　　A.錯(cuò)

　　B.對(duì) √

　　題目120：滬、深300指數(shù)以2005年5月29日為基日，以該日所有樣本股票的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。(　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò) √

　　題目121：證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。(　)

　　A.錯(cuò)

　　B.對(duì) √

　　題目122：對(duì)于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。(　)

　　A.對(duì) √

　　B.錯(cuò)

　　題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。(　)

　　A.對(duì) √

　　B.錯(cuò)

　　題目124：轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間。(　)

　　A.對(duì) √

　　B.錯(cuò)

　　題目125：公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機(jī)構(gòu)。 (　)

　　A.錯(cuò) √

　　B.對(duì)

　　題目126：股票分割由于不能給投資者帶來現(xiàn)實(shí)的利益，所以通常會(huì)刺激股價(jià)下滑。 (　)

　　A.錯(cuò) √

　　B.對(duì)

　　題目127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設(shè)權(quán)證券。(　)

　　A.錯(cuò) √

　　B.對(duì)

　　題目128：按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。(　)

　　A.錯(cuò) √

　　B.對(duì)

　　題目129：債券和股票一般都有期限性。 (　)

　　A.錯(cuò) √

　　B.對(duì)

　　題目130：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)。(　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò) √題目131：封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。 (　)

　　A.錯(cuò) √

　　B.對(duì)

　　題目132：復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利息的本金。 (　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò) √

　　題目133：新《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬(　)

　　A.對(duì) √

　　B.錯(cuò)

　　題目134：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其有關(guān)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場或個(gè)別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。(　)

　　A.錯(cuò)

　　B.對(duì) √

　　題目135：金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同。(　)

　　A.錯(cuò) √

　　B.對(duì)

　　題目136：我國的憑證式國債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。 (　)

　　A.對(duì) √

　　B.錯(cuò)

　　題目137：無記名股票認(rèn)購時(shí)可一次或分次繳納出資。 (　)

　　A.錯(cuò) √

　　B.對(duì)

　　題目138：實(shí)物債券是一般意義上的債券我國發(fā)行的無記名國債屬于實(shí)物債券。 (　)

　　A.對(duì) √

　　B.錯(cuò)

　　題目139：公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致同意提出。(　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò) √

　　題目140：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備有200萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。 (　)

　　A.錯(cuò) √

　　B.對(duì)

　　題目141：可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息一次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。(　)

　　A.對(duì) √

　　B.錯(cuò)

　　題目142：《中華人民共和國刑法》于1997年3月14日經(jīng)第八屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過并實(shí)施。(　)

　　A.對(duì) √

　　B.錯(cuò)

　　題目143：《證券法》規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的25％。(　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò) √

　　題目144：美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。 (　)

　　A.錯(cuò) √

　　B.對(duì)

　　題目145：證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。(　)

　　A.錯(cuò)

　　B.對(duì) √題目146：存券銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。 (　)

　　A.錯(cuò) √

　　B.對(duì)

　　題目147：按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。(　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò) √

　　題目148：我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場的機(jī)構(gòu)投資者主要是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金、工商企業(yè)。 (　)

　　A.錯(cuò)

　　B.對(duì) √

　　題目149：股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較??；債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定。 (　)

　　A.錯(cuò)

　　B.對(duì) √

　　題目150：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府政券，政府機(jī)構(gòu)證券和公司(企業(yè))證券。 (　)

　　A.錯(cuò)

　　B.對(duì) √

　　題目151：政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅局限于債券。 (　)

　　A.對(duì) √

　　B.錯(cuò)

　　題目152：平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。(　)

　　A.對(duì) √

　　B.錯(cuò)

　　題目153：我國的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。(　)

　　A.錯(cuò) √

　　B.對(duì)

　　題目154：證券市場的層次結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。(　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò) √

　　題目155：合法原則是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)注重效率。 (　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò) √

　　題目156：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。(　)

　　A.錯(cuò)

　　B.對(duì) √

　　題目157：證券交易市場又稱"一級(jí)市場"，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。 (　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò) √

　　題目158：保證公司債券屬于信用債券的一種。 (　)

　　A.錯(cuò) √

　　B.對(duì)

　　題目159：承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。 (　)

　　A.對(duì) √

　　B.錯(cuò)

　　題目160：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)，定價(jià)以及股票的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。(　)

　　A.錯(cuò)

　　B.對(duì) √

　　多選題二

　　題目161：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是(　)。

　　A.主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢 √

　　B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)

　　C.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)R在主板市場上市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)　√

　　D.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購 √

　　題目162：下列不屬于交易衍生工具的是(　)。

　　A.在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約

　　B.金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易 √

　　C.在期貨交易所交易的各類期貨合約

　　D.在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

　　題目163：《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括(　)。

　　A.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 √

　　B.違背客戶的委托為其買賣證券 √

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 √

　　題目164：證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是(　)。

　　A.證券公司設(shè)立，收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司變更名稱

　　C.證券公司變更持有5％以上股權(quán)的股東 √

　　D.證券公司設(shè)立,收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu) √

　　E.證券公司在境外設(shè)立收購或者參殷證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) √

　　題目165：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是(　)。

　　A.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 √

　　B.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市 √

　　C.公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬元；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%，以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為10％以上

　　D.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為√

　　題目166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是(　)。

　　A.證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)

　　B.股東會(huì)表決程序 √

　　C.股東會(huì)的職權(quán)范圍 √

　　D.股東會(huì)會(huì)議的召集 √

　　題目167：關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，下列說法正確的是(　)。

　　A.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施 √

　　B.依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督 √

　　C.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán) √

　　D.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況 √

　　題目168：基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式(　)。

　　A.對(duì)于持股介于5%～20%，之問的，要求其簡要披露信息，僅須報(bào)告 √

　　B.將成為公司實(shí)際控制人的問接收購，一并納入規(guī)范 √

　　C.對(duì)于持股30％以上的，要求其聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問出具核查意見，依法向監(jiān)管部門報(bào)告，并履行法定要約義務(wù)或申請(qǐng)豁免 √

　　D.對(duì)于持股介于20％～30％之間的，要求詳細(xì)披露 √

　　題目169：證券公司的主要業(yè)務(wù)是(　)。

　　A.投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √

　　B.自營業(yè)務(wù) √

　　C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) √

　　D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù) √

　　題目170：假設(shè)：以EVt他表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為(　)

　　A.EVt=O(St≤x)

　　B.EVt =0(St≥x) √

　　C.EVt =(x-St)*m(St √

　　D.EVt =( St一x)*m(St>x)

　　題目171：屬于證券公司高級(jí)管理人員的是(　).

　　A.證券公司董事

　　B.證券公司監(jiān)事

　　D.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人 √

　　C.證券公司副董事長 √

　　題目172：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(　)。

　　A.對(duì)試點(diǎn)證券公司進(jìn)行持續(xù)評(píng)價(jià) √

　　B.制定試點(diǎn)證券公司的評(píng)審辦法，負(fù)責(zé)組織評(píng)審工作 √

　　C.監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)

　　D.監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的動(dòng)態(tài)工作內(nèi)容

　　題目173：股東出現(xiàn)(　)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。

　　A.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施 √

　　B.質(zhì)押所持有的股權(quán) √

　　C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán) √

　　D.所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行 √

　　題目174：股票投資的收益由(　)組成。

　　A.股息收入 √

　　B.公積金轉(zhuǎn)增股本 √

　　C.資本利得 √

　　D.利息

　　題目175：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為(　)。

　　A.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　C.國債和地方債券

　　D.零息債券、附息債券和息票累積債券

　　E.政府債券、金融債券和公司債券 √

　　題目176：內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有最大影響的尚未公開的信息，下列屬于內(nèi)幕信息的是(　)。

　　A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20％

　　B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 √

　　C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 √

　　D.公司分配股利或者增資的計(jì)劃 √

　　題目177：下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法中，正確的是(　)。

　　A.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明"證券登記結(jié)算"字樣 √

　　B.不以營利為目的的企業(yè)法人 √

　　C.證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式 √

　　D.自有資金不少于人民幣l億元

　　題目178：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠信信息來源于(　)。

　　A.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄 √

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道 √

　　C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件 √

　　D.投訴經(jīng)核實(shí)后予以記錄 √

　　題目179：下面敘述不正確的是(　)

　　A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷 √

　　B.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行,在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷。 √

　　C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

　　D.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異 √

　　題目180：關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是(　)。

　　A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％ √

　　B.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％ √

　　C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于18％

　　D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于98％

責(zé)任編輯：杜楠