證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

(2009年1月19日發(fā)布)

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。

　　第二條 證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守本準(zhǔn)則。

　　第三條 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）依據(jù)本準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。協(xié)會(huì)的自律管理工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第四條 本準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）是指：

　?。ㄒ唬┳C券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人；

　　（二）基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員；

　?。ㄈ┗鹜泄芎弯N售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；

　?。ㄋ模┳C券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；

　　（五）從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；

　?。┳C券市場資信評級機(jī)構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；

　?。ㄆ撸﹨f(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員。

　　上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券市場資信評級機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)等，在本準(zhǔn)則中統(tǒng)稱機(jī)構(gòu)。

　　本準(zhǔn)則所稱管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會(huì)對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　第二章 基本準(zhǔn)則

　　第五條 從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

　　第六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。

　　第七條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　第八條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?

　　第九條 從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外：

　?。ㄒ唬﹪宜痉C(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；

　?。ǘ┯嘘P(guān)法律、法規(guī)要求提供的。

　　從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

　　第十條 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。

　　機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告；協(xié)會(huì)對從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。

　　第三章 禁止行為

　　第十一條 從業(yè)人員一般性禁止行為：

　?。ㄒ唬氖禄騾f(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)；

　?。ǘ┚幵?、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息；

　　（三）損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；

　?。ㄋ模氖屡c其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；

　?。ㄎ澹┵H損同行或以其它不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；

　?。┙邮芾嫦嚓P(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂；

　　（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；

　　（八）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；

　　（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；

　?。ㄊ┬孤犊蛻糍Y料；

　?。ㄊ唬┲袊C監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　第十二條 證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：

　?。ㄒ唬┐碣I賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；

　?。ǘ┻`規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券；

　?。ㄈ┣终寂灿每蛻糍Y產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；

　?。ㄋ模┰诮?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托；

　?。ㄎ澹ν馔嘎蹲誀I買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券；

　　（六）中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　第十三條 基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：

　?。ㄒ唬┻`反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息；

　　（二）在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送；

　?。ㄈ├没鸬南嚓P(guān)信息為本人或者他人謀取私利；

　?。ㄋ模┡灿没鹜顿Y者的交易資金和基金份額；

　?。ㄎ澹┰诨痄N售過程中誤導(dǎo)客戶；

　?。┲袊C監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　第十四條 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：

　?。ㄒ唬┙邮芩宋袕氖伦C券投資；

　　（二）與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益；

　?。ㄈ┮罁?jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告；

　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　第四章 監(jiān)督及懲戒

　　第十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本準(zhǔn)則制定相應(yīng)的人員管理、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度，管理本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，督促從業(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

　　第十六條 協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)執(zhí)行本準(zhǔn)則的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會(huì)檢查工作。

　　第十七條 協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)，按照有關(guān)規(guī)定對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會(huì)申請復(fù)議。

　　第十八條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

　　從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會(huì)處理。

　　第十九條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，協(xié)會(huì)可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評教育。

　　第二十條 從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。協(xié)會(huì)將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

　　第五章 附則

　　第二十一條本準(zhǔn)則自頒布之日起實(shí)施。

　　第二十二條 本準(zhǔn)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。