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證券從業(yè)資格考試2010復習指導：《投資基金》十（2）
第二節(jié) 基金監(jiān)管機構和自律組織
一、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管
?。ㄒ唬┗鸨O(jiān)管部的職能及對基金市場的監(jiān)管
基金監(jiān)管部主要通過市場準入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式實現(xiàn)基金監(jiān)管。市場準入監(jiān)管主要指對基金從業(yè)機構及高級管理人員的資格審核。非現(xiàn)場檢查就是通過報備制度，由基金從業(yè)機構向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行?，F(xiàn)場檢查主要側重于對從業(yè)機構內部控制和財務狀況進行檢查。
二、中國證券業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理
中國證券業(yè)協(xié)會是具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。
2001年8月，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。2002年12月，中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡與業(yè)務交流工作，并協(xié)助基金業(yè)委員會工作。
（一）基金業(yè)委員會的職責與作用
基金業(yè)委員會作為基金業(yè)市場創(chuàng)新的主體和推動誠信自律的組織者，在促進行業(yè)自律與發(fā)展、增進業(yè)內溝通、維護行業(yè)合法利益和推動業(yè)務創(chuàng)新等方面發(fā)揮著積極作用。
三、證券交易所的自律管理
（一）對基金上市交易的管理
證券交易所通過制定《證券投資基金上市規(guī)則》，對基金當事人實行自律管理。
（二）對基金投資行為進行監(jiān)控
證券交易所對基金投資行為的監(jiān)控包括兩個方面：一是對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控；二是對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控。
證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時，將視情況采取電話提示、書面警告、約見談話、公開譴責等措施，并在采取相關措施的同時報告中國證監(jiān)會。
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