證券從業(yè)資格考試題：《證券交易》第二章習(xí)題（3）

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來源: 互聯(lián)網(wǎng) 編輯： 2010/07/27 11:42:59　字體：大小

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　　三、判斷題

　　1.從2002年3月25日起國(guó)債交易率先采用凈價(jià)交易。（）

　　2.委托指令一般由證券經(jīng)紀(jì)商自行下達(dá)。（）

　　3.證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。（）

　　4.競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)還涉及證券價(jià)格的有效申報(bào)范圍。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票（含A、B股）、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過5%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過10%。（）

　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。（）

　　6.營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資金、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。（）

　　7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人。（）

　　8.客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的存管銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。（）

　　9.過戶費(fèi)是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，雜A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。（）

　　10.同一種證券在不同時(shí)點(diǎn)上會(huì)有不同的價(jià)格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象還具有價(jià)格變動(dòng)性特點(diǎn)。（）

　　11.中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5%。（）

　　12.證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司和客戶共同完成。（）

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