證券交易習(xí)題（11）

　　三、判斷題（共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分）

　　1．證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。（ ）

　　2．封閉式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司一般會(huì)自行或者委托證券公司開(kāi)設(shè)的柜臺(tái)進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。（ ）

　　3．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。（ ）

　　4．JSC證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。（ ）

　　5．自營(yíng)席位與代理席位可以是同一個(gè)席位。（ ）

　　6．金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。（ ）

　　7．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。（ ）

　　8．證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。（ ）

　　9．根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)人證券后，可以在國(guó)內(nèi)任一證券營(yíng)業(yè)部賣(mài)出該證券。（ ）

　　10．每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。（ ）

　　11．中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5%。（ ）

　　12．證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以證券公司的名義立戶管理，以便于采用法人結(jié)算模式。（ ）

　　13．市價(jià)委托是我國(guó)法規(guī)規(guī)定的委托種類(lèi)。（ ）

　　14．證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。（ ）

　　15．在我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價(jià)作為經(jīng)營(yíng)收入。（ ）

　　16．根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營(yíng)業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買(mǎi)賣(mài)證券的惟一交易點(diǎn)。（ ）

　　17．權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷(xiāo)。（ ）

　　18．交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，雙方通過(guò)協(xié)議交易的形式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。（ ）

　　19．委托柜臺(tái)核對(duì)委托單上的各項(xiàng)內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)證券名稱和證券代碼不一致且無(wú)法與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買(mǎi)賣(mài)股票。（ ）

　　20．證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。（ ）

　　21．證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。（ ）

　　22．在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。（ ）

　　23．上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日2個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。 （ ）

　　24．投資者想申購(gòu)ETF可以先按照清單通過(guò)_級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買(mǎi)入這一攬子股票。（ ）

　　25．深圳證券交易所開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)以金額申報(bào)，申報(bào)單位為1元人民幣。（ ）

　　26．未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。（ ）

　　27．投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買(mǎi)賣(mài)交易。（ ）

　　28．權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。（ ）

　　29．期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。（ ）

　　30．投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。（ ）

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