《證券發(fā)行與承銷》第1章習題（6）

　　21.證券承銷業(yè)務(wù)的（ ）是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。

　　A.營利性

　　B.合規(guī)性

　　C.正常性

　　D.安全性

　　22.政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準，用計劃派購或市場化的方式，向（ ）等金融機構(gòu)發(fā)行。

　　A.國有商業(yè)銀行

　　B.城市合作銀行

　　C.農(nóng)村信用社

　　D.商業(yè)保險公司

　　23.對大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，（ ）在機構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。

　　A.制造業(yè)

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券業(yè)

　　D.保險業(yè)

　　24.中國證監(jiān)會對證券公司機構(gòu)、制度與人員的檢查包括（ ）。

　　A.擔任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露

　　B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備

　　C.公司負責承銷業(yè)務(wù)的高級管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試

　　D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理

　　25.證券公司應(yīng)向（ ）報送年度報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

　　26.從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為（ ）等。

　　A.可轉(zhuǎn)債

　　B.國債

　　C.企業(yè)債

　　D.金融債

　　27.我國經(jīng)濟體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由（ ）發(fā)行的金融債券。

　　A.中國建設(shè)銀行

　　B.國家開發(fā)銀行

　　C.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　D.中國工商銀行

　　28.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的通知》，規(guī)定各（ ）可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。

　　A.國有獨資商業(yè)銀行

　　B.股份制商業(yè)銀行

　　C.城市商業(yè)銀行

　　D.農(nóng)村合作信用社

　　29.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當具備（ ）。

　　A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格

　　C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.未負有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)

　　30.2008年4月16日，（ ）和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運行框架。

　　A.《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》

　　B.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》

　　C.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》

　　D.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》

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