《證券發(fā)行與承銷》第12章習(xí)題一

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、發(fā)行股票購(gòu)買資產(chǎn)，上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前（ ）個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。

　　A、 10

　　B、 15

　　C、 20

　　D、 30

　　2、收購(gòu)人通過證券交易所的證券交易，持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（ ）時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　A、 20%

　　B、 30%

　　C、 40%

　　D、 50%

　　3、境內(nèi)公司在境外設(shè)立特殊目的公司，應(yīng)向商務(wù)部申請(qǐng)辦理核準(zhǔn)手續(xù)。辦理核準(zhǔn)手續(xù)時(shí)，境內(nèi)公司除向商務(wù)部報(bào)送《關(guān)于境外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定》要求的文件外，另須報(bào)送其他文件。以下不屬于須另送的文件的是（ ）。

　　A、 特殊目的公司境外上市商業(yè)計(jì)劃書

　　B、 特殊目的公司最終控制人的身份證明文件

　　C、 特殊目的公司的章程

　　D、 并購(gòu)顧問就特殊目的公司未來境、外上市的股票發(fā)行價(jià)格所作的評(píng)估報(bào)告

　　4、（ ）自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A、 特定對(duì)象通過認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)的

　　B、 特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月的

　　C、 特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人的

　　D、 特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份

　　5、收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起（ ）日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

　　A、 15

　　B、 7

　　C、 20

　　D、 10

　　6、（ ）是不屬于按購(gòu)并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分的收購(gòu)。

　　A、 混合收購(gòu)

　　B、 要約收購(gòu)

　　C、 橫向收購(gòu)

　　D、 縱向收購(gòu)

　　7、從大量收購(gòu)案例來看，防御性收購(gòu)的最大受益者是（ ）。

　　A、 股東

　　B、 收購(gòu)方

　　C、 目標(biāo)公司

　　D、 公司經(jīng)營(yíng)者

　　8、自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起（ ）內(nèi)。本次重大資產(chǎn)重組未實(shí)施完畢的，上市公司應(yīng)當(dāng)于期滿后次一工作日將實(shí)施進(jìn)展情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，并予以公告，超過（ ）未實(shí)施完畢的，核準(zhǔn)文件失效。

　　A、 30日，6個(gè)月

　　B、 30日，12個(gè)月

　　C、 60日，6個(gè)月

　　D、 60日，12個(gè)月

　　9、重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額的（ ）的，可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　A、 40%

　　B、 50%

　　C、 70%

　　D、 80%

　　10、（ ）是公司穩(wěn)妥、最有保障的資金來源。

　　A、 股票籌資

　　B、 債券籌資

　　C、 公司內(nèi)部自有資金

　　D、 銀行貸款籌資

　　11、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，期限自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組（ ）起，應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。

　　A、 之日，1個(gè)會(huì)計(jì)年度

　　B、 之日，兩個(gè)會(huì)計(jì)年度

　　C、 次日，1個(gè)會(huì)計(jì)年度

　　D、 次日，兩個(gè)會(huì)計(jì)年度

　　12、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，原則上采?。?）方式。

　　A、 定價(jià)

　　B、 公開競(jìng)價(jià)

　　C、 詢價(jià)

　　D、 交易所競(jìng)價(jià)

　　13、根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于有關(guān)部門新的職能分工的規(guī)定，向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，涉及利用外資的事項(xiàng)由（ ）負(fù)責(zé)。

　　A、 財(cái)政部

　　B、 中國(guó)人民銀行

　　C、 商務(wù)部

　　D、 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　14、外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的（ ），但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。

　　A、 10%

　　B、 20%

　　C、 30%

　　D、 50%

　　15、以下行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是（ ）。

　　A、 與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

　　B、 按照經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購(gòu)買資產(chǎn)、對(duì)外投資的行為

　　C、 受托經(jīng)營(yíng)、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營(yíng)、租賃

　　D、 接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈(zèng)與或者對(duì)外捐贈(zèng)資產(chǎn)

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