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2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經進入備考階段,為了幫助廣大考生充分備考,小編整理證券從業(yè)資格考試練習題,供大家參考,祝大家學習愉快!
第一章 證券市場概述
單項選擇題
21.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內容主要包括( )。
A.允許外國機構設立合營公司,從事國內證券投資基金管理業(yè)務,外資比例不超過33%;加入后3年內,外資比例不超過49%
B.對外國證券機構所有新批準的證券業(yè)務給予國民待遇,允許在國內設立分支機構
C.加入后3年內,允許外國證券公司設立合營公司,外資比例不超過1/2
D.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
22.2000年3月18日,( )簽署協議,合并為泛歐交易所。
A.巴黎交易所
B.布魯塞爾交易所
C.阿姆斯特丹交易所
D.倫敦交易所
23.進入21世紀,金融創(chuàng)新深化的表現是( )。
A.結構化票據、交易型開放式指數基金(ETF)、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易
B.在場外市場中,以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現,成為風險管理的利器
C.場外交易衍生產品快速發(fā)展,以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現
D.新興市場在金融產品的設計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產品,成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分
24.證券市場中介機構主要包括( )。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.證券交易所
D.證券服務機構
25.不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同,理論上可以將其區(qū)分為( )。
A.風險回避型
B.風險中立型
C.風險偏好型
D.風險追逐型
26.證券市場的形成主要歸因于( )。
A.股份制的發(fā)展
B.信用制度的發(fā)展
C.社會化大生產和商品經濟的發(fā)展
D.國家政策的支持
27.中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構,它的主要職責是( )。
A.負責保護投資者的合法權益
B.負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行
C.依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管,維持公平而有序的證券市場
28.下面關于新中國債券市場的描述,正確的是( )。
A.新中國資本市場的萌生是在1978~1992年
B.1998年12月,我國《證券法》正式頒布,這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律,并由此確認了資本市場的法律地位
C.自1998年建立了集中統一監(jiān)管體制后,為適應市場發(fā)展的需要,實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責任制
D.2009年年末,中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新,對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響
29.目前,尚未批準從事證券投資業(yè)務的其他金融機構有( )。
A.信托投資公司
B.金融租賃公司
C.主權財富基金
D.企業(yè)集團財務公司
30.參與證券投資的金融機構包括( )。
A.證券經營機構
B.主權財富基金
C.銀行業(yè)金融機構
D.保險公司及保險資產管理公司
31.證券的流動性是指證券變現的難易程度,證券具有極高的流動性,必須滿足的條件是( )。
A.很容易變現
B.本金保持相對穩(wěn)定
C.變現的交易成本極小
D.具有安全可靠的證券交易市場
32.證券交易所在性質上不是( )。
A.證券服務機構
B.證券監(jiān)管機構
C.證券投資人
D.自律性組織
33.公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券,公司證券包括的范圍比較廣泛,下面屬于公司證券的是( )。
A.股票
B.金融債券
C.商業(yè)票據
D.公司債券
34.證券市場的停滯階段是( )。
A.20世紀初
B.1929~1933年
C.20世紀20年代至第二次世界大戰(zhàn)結束
D.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代
35.按交易活動是否在固定場所進行,證券市場可分為( )。
A.無形市場
B.上市市場
C.有形市場
D.非上市市場
36.依有價證券的品種而形成的結構關系的構成主要有( )。
A.基金市場
B.債券市場
C.股票市場
D.衍生品市場
37.之所以說我國資本市場對外開放局面的形成是我國經濟發(fā)展和改革開放的客觀需求,主要是由于( )。
A.加快資本市場對外開放是當前國內外政治、經濟形勢對我國資本市場提出的迫切要求,是我國兌現加入世貿組織所做出的承諾
B.加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體系改革的現實要求,是我國加快適應全球經濟金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段
C.加快資本市場對外開放是我國完善資本市場規(guī)章制度,進一步強化資本市場管理的必要階段
D.加快對外開放步伐也是我國證券市場規(guī)范化、市場化建設推進到一定階段的必然產物
38.證券市場全球化趨勢主要表現在( )。
A.證券市場一體化
B.投資者個人化
C.金融創(chuàng)新深化
D.交易所重組與會員化
39.關于證券市場的層次結構,敘述不正確的是( )。
A.指按證券進入市場的順序而形成的結構關系
B.按層次結構劃分,可分為有形市場和無形市場
C.證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場,是發(fā)行人以籌集資金為目的,按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序,向投資者出售新證券所形成的市場
D.證券市場的層次性還體現為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性
40.證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系,其中較為重要的結構有( )。
A.品種結構
B.層次結構
C.多層次資本市場
D.交易所結構
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