2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》第一章選擇題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第一章 證券市場概述

　　選擇題

　　1.對非上市證券認(rèn)識正確的是（ ）。

　　A.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

　　D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券

　　2.有價證券具有的主要特征是（ ）。

　　A.風(fēng)險性

　　B.收益性

　　C.流動性

　　D.期限性

　　3.證券市場最基本和最主要的品種包括（ ）。

　　A.基金

　　B.股票

　　C.金融期貨

　　D.債券

　　4.廣義的有價證券包括（ ）。

　　A.資本證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.金融證券

　　5.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的（ ）。

　　A.貨幣憑證

　　B.法律憑證

　　C.資本憑證

　　D.書面憑證

　　6.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是（ ）。

　　A.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人

　　B.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會

　　C.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會員的合法權(quán)益的職責(zé)

　　7.證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括（ ）。

　　A.金融機(jī)構(gòu)

　　B.各類基金

　　C.企業(yè)和事業(yè)法人

　　D.政府機(jī)構(gòu)

　　8.合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括（ ）。

　　A.證券投資基金

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.在證券交易所掛牌交易的股票

　　D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具

　　9.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣（ ），影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

　　A.金融債券

　　B.政府機(jī)構(gòu)債券

　　C.政府債券

　　D.公司債券

　　10.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，可以利用（ ）進(jìn)行證券投資。

　　A.借貸資金

　　B.受托投資資金

　　C.營運(yùn)資金

　　D.自有資本

　　11.現(xiàn)代股份制公司主要采?。?）形式。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.股份有限公司

　　C.無限責(zé)任公司

　　D.合伙制公司

　　12.證券市場的基本功能包括（ ）。

　　A.定價功能

　　B.籌資-投資功能

　　C.風(fēng)險控制功能

　　D.資本配置功能

　　13.近年來，全球各主要市場均開設(shè)了（ ）交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。

　　A.衍生證券投資基金

　　B.指數(shù)基金

　　C.上市開放式基金

　　D.交易所交易基金

　　14.除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為（ ）。

　　A.覆蓋公司類型

　　B.區(qū)域分布

　　C.監(jiān)管要求的多樣性

　　D.上市交易制度

　　15.下面關(guān)于資本證券的敘述，正確的是（ ）。

　　A.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券

　　B.銀行證券屬于資本證券

　　C.是有價證券的主要形式

　　D.狹義有價證券即指資本證券

　　16.《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進(jìn)我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括（ ）。

　　A.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系

　　B.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、寸能完善、運(yùn)行安全的資本市場

　　C.健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　D.以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)

　　17.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品證券的是（ ）。

　　A.提貨單

　　B.購物券

　　C.運(yùn)貨單

　　D.倉庫棧單

　　18.下面關(guān)于證券交易所的敘述，正確的是（ ）。

　　A.證券交易所是實(shí)行自律管理的法人

　　B.證券交易所組織和監(jiān)督證券交易

　　C.證券交易所為證券集中交易提供場所和設(shè)施

　　D.證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進(jìn)行管理，對會員進(jìn)行管理，以及對上市公司進(jìn)行管理

　　19.為了積極推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國務(wù)院于2004年1月發(fā)布了（ ），為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《期貨交易管理條例》

　　C.《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》

　　D.《證券公司風(fēng)險處置條例》

　　20.在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。具體反映為（ ）。

　　A.從證券市場運(yùn)行層面看，全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)

　　B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資

　　C.從市場組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下也漸趨融合

　　D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大

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