2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》第四章單選題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第四章 證券投資基金 

　　單項選擇題

　　1.在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　2.一般認為，基金起源于（ ），是在18世紀末、19世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。

　　A.德國

　　B.美國

　　C.英國

　　D.日本

　　3.對我國證券投資基金的敘述正確的是（ ）。

　　A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用

　　B.封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式

　　C.1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立。分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

　　D.到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

　　4.證券投資基金的特點不包括（ ）。

　　A.分散風險

　　B.專業(yè)理財

　　C.穩(wěn)定市場

　　D.集合投資

　　5.對證券投資基金的認識不正確的是（ ）。

　　A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能

　　B.在美國，有60%左右的家庭投資于基金，基金占所有家庭資產(chǎn)的50%左右

　　C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，所以，基金對投資的最低限額要求不高

　　D.基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定

　　6.關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯誤的是（ ）。

　　A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同

　　B.投資主體不同

　　C.所籌集資金的投向不同

　　D.風險水平不同

　　7.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（ ）。

　　A.契約型基金和公司型基金

　　B.封閉式基金和開放式基金

　　C.國債基金、股票基金、貨幣市場基金

　　D.成長型基金、收入型基金和平衡型基金

　　8.基金按（ ），可分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.投資標的劃分

　　B.基金的組織形式不同

　　C.投資目標劃分

　　D.基金運作方式不同

　　9.下列選項中，對契約型基金描述正確的是（ ）。

　　A.指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)

　　C.是最重要的基金品種，它的優(yōu)點是資本的成長潛力較大

　　D.契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行

　　10.下列選項中，對公司型基金描述正確的是（ ）。

　　A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務(wù)

　　B.契約型基金的投資者對基金運作的影響比公司型基金的投資大些

　　C.基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)

　　D.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　11.下列選項中，對封閉式基金認識不正確的是（ ）。

　　A.經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　B.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易

　　C.基金份額持有人不得申請贖回

　　D.投資者可以通過證券經(jīng)紀商在一級市場和二級市場上進行基金的買賣

　　12.下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述錯誤的是（ ）。

　　A.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年；開放式基金沒有固定期限

　　B.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的；開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制

　　C.封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不同；開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小

　　D.開放式基金一般每周或更長時間公布一次份額資產(chǎn)凈值，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布

　　13.目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括（ ）。

　　A.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.股票

　　D.流通受限的證券

　　14.對指數(shù)基金認識正確的是（ ）。

　　A.投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益減少

　　B.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險

　　C.指數(shù)基金的管理費較高，但是交易費用較低

　　D.指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

　　15.下列選項中，關(guān)于收入型基金敘述錯誤的是（ ）。

　　A.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的

　　B.固定收入型基金的主要投資對象是債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小

　　C.收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風險相對也較低

　　D.一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金

　　16.下列事項中，對我國《證券投資基金法》關(guān)于對基金份額持有人大會召集的規(guī)定描述錯誤的是（ ）。

　　A.代表基金份額20%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額20%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

　　B.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　C.更換基金管理人、基金托管人

　　D.基金擴募或者延長基金合同期限

　　17.對基金管理人的概念認識錯誤的是（ ）。

　　A.基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益

　　B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準

　　C.不僅負責基金的投資管理，而且承擔著產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務(wù)等多方面的職責

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立

　　18.（ ）是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。

　　A.保本基金

　　B.QDII基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　19.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（ ）擔任。

　　A.實力雄厚的證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.基金公司

　　20.下列對基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認識錯誤的是（ ）。

　　A.是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

　　B.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理

　　C.是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系

　　D.是相互制衡的關(guān)系

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