2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第二章多選題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第二章 股份有限公司概述

　　多選題 　　

　　21.董事的職權有（ ）。

　　A.出席董事會

　　B.行使表決權

　　C.報酬請求權

　　D.簽名權

　　22.高級管理人員是指（ ）。

　　A.公司的經理

　　B.副經理

　　C.財務負責人

　　D.上市公司董事會秘書

　　23.監(jiān)事的職權有（ ）。

　　A.報酬請求權

　　B.出席監(jiān)事會和董事會，并行使表決權

　　C.簽字權

　　D.提議召開臨時監(jiān)事會會議權

　　24.上市公司股東大會可審議批準（ ）擔保事項。

　　A.本公司及本公司控股子公司的對外擔?？傤~，達到或超過最近1期經審計凈資產的70%以后提供的任何擔保

　　B.公司的對外擔?？傤~，達到或超過最近1期經審計總資產的50%以后提供的任何擔保

　　C.為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保

　　D.單筆擔保額超過最近1期經審計凈資產10%的擔保

　　25.應當由出席股東大會會議的股東所持表決權的2/3以上通過的事項有（ ）。

　　A.公司在1年內擔保金額超過公司最近1期經審計總資產20%的

　　B.公司在1年內購買、出售重大資產超過公司最近1期經審計總資產30%的

　　C.股權激勵計劃

　　D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會以普通決議認定會對公司產生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項

　　26.擔任獨立董事應當符合的基本條件是（ ）。

　　A.根據法律、行政法規(guī)及其他有關規(guī)定，具備擔任上市公司董事的資格

　　B.具有《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》所要求的獨立性

　　C.具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則

　　D.具有3年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗

　　27.不得擔任獨立董事的人員是（ ）。

　　A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關系

　　B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司。前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　　C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬

　　D.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員

　　28.（ ）決議可由股東大會以普通決議通過。

　　A.公司增加或者減少注冊資本

　　B.變更公司形式

　　C.公司章程的修改

　　D.公司年度報告

　　29.下列關于股份有限公司的利潤分配說法正確的是（ ）。

　　A.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金

　　B.公司法定公積金累計額為公司注冊資本30%以上的，可以不再提取

　　C.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損

　　D.公司持有的本公司股份可以分配利潤

　　30.公司有以下原因之一的，可以解散（ ）。

　　A.股東大會決議解散

　　B.因公司合并或者分立需要解散

　　C.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷

　　D.當公司經營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權5%以上的股東，可以請求人民法院解散 來

　　31.清算義務和責任有（ ）。

　　A.在清算期間，即使公司存續(xù)，也不得開展與清算無關的經營活動

　　B.公司財產在未依照規(guī)定清償前，不得分配給股東

　　C.清算組成員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財產

　　D.清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權人造成損失的，應當承擔賠償責任

　　32.資本維持原則的具體保障制度包括（ ）。

　　A.盈余分配制度

　　B.公積金提取制度

　　C.限制股份的不適當發(fā)行與交易制度

　　D.固定資產折舊制度

　　33.發(fā)起人、認股人繳納股款或者繳付抵作股款的出資后，除（ ）的情形外，不得抽回資本。

　　A.未按期募足股份

　　B.發(fā)起人破產清算

　　C.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會

　　D.創(chuàng)立大會決議不設立公司

　　34.（ ）屬于獨立董事的特別職權。

　　A.出席董事會，并行使表決權

　　B.報酬請求權

　　C.向董事會提請召開臨時股東大會

　　D.在股東大會的決議上簽字的權利

　　35.公司因（ ）事項而解散的，應當在解散事由出現之日起15日內成立清算組，開始清算。

　　A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現

　　B.股東大會決議解散

　　C.因公司合并或者分立需要解散

　　D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷

　　36.公司清算時，公司財產在分別支付（ ）后的剩余財產，按照股東持有的股份比例分配。

　　A.清算費用和職工的工資B.繳納所欠稅款

　　C.社會保險費用和法定補償金

　　D.清償公司債務

　　37.重大關聯交易指（ ）。

　　A.上市公司擬與關聯人達成的總額高于300萬元的關聯交易

　　B.上市公司擬與關聯人達成的總額高于500萬元的關聯交易

　　C.上市公司擬與關聯人達成的總額高于上市公司最近經審計凈資產值的3%的關聯交易

　　D.上市公司擬與關聯人達成的總額高于上市公司最近經審計凈資產值的5%的關聯交易

　　38.董事對公司負有的其他忠實義務有（ ）。

　　A.不得利用其關聯關系損害公司利益

　　B.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他忠實義務

　　C.應謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項經濟政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務范圍

　　D.應公平對待所有股東

　　39.上市公司設董事會秘書，負責（ ）事宜。

　　A.公司股東大會的籌備

　　B.董事會會議的籌備

　　C.文件保管

　　D.公司股東資料的管理，辦理信息披露事務

　　40.在（ ）中，獨立董事應占多數并擔任召集人。

　　A.戰(zhàn)略委員會

　　B.審計委員會

　　C.提名委員會

　　D.薪酬與考核委員會

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