2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》第四章多選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第四章 基金管理人

　　二、多項選擇題

　　1、基金管理人的主要職責(zé)有（ ）。

　　A、依法募集基金

　　B、計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格

　　C、進行基金資產(chǎn)的評估管理

　　D、編制中期和年度基金報告

　　2、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)為（ ）。

　　A、證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、投資咨詢服務(wù)

　　D、社?；鸸芾砑捌髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)

　　3、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當具備的條件有（ ）。

　　A、為依其所在國家或者地區(qū)的法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰

　　B、所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

　　C、實繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

　　D、經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　4、基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。

　　A、行業(yè)研究

　　B、科技研究

　　C、上市公司價值變化研究

　　D、宏觀研究

　　5、關(guān)于基金管理公司的業(yè)務(wù)特點，以下說法正確的是（ ）。

　　A、收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的咨詢費

　　B、核心競爭力來自其盈利能力

　　C、與具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構(gòu)相比，經(jīng)營風(fēng)險較低

　　D、業(yè)務(wù)對時間與準確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會造成很大問題

　　6、基金管理公司要建立（ ）的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。

　　A、制衡監(jiān)督有效

　　B、激勵約束合理

　　C、組織機構(gòu)健全

　　D、職責(zé)劃分清晰

　　7、對于上市公司股票的投資價值，最常使用的估值方法有（ ）。

　　A、每股盈余成長率

　　B、現(xiàn)金流折現(xiàn)

　　C、市凈率

　　D、經(jīng)濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤

　　8、基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度具體體現(xiàn)為（ ）。

　　A、堅持獨立性原則，基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)應(yīng)相互獨立，分賬管理，公司會計和基金會計嚴格分開

　　B、嚴格按照法律法規(guī)和基金契約規(guī)定的投資比例進行投資，不得從事規(guī)定禁止基金投資的業(yè)務(wù)

　　C、堅持公開性原則

　　D、前臺和后臺部門應(yīng)獨立運作

　　9、公司內(nèi)部控制機制一般包括（ ）。

　　A、員工自律

　　B、部門各級主管的檢查監(jiān)督

　　C、公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D、董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和監(jiān)察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　10、基金管理公司研究部的研究內(nèi)容有（ ）。

　　A、宏觀與策略研究

　　B、行業(yè)研究

　　C、市場研究

　　D、個股研究

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