2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第六章判斷題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行

　　判斷題

　　31.首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　32.上證成分股指數(shù)的樣本股共有l(wèi)80只股票，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模（總市值、流通市值）、流動(dòng)性（成交金額、換手率）、行業(yè)代表性三項(xiàng)指標(biāo)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　33.恒生指數(shù)挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，這些股票分布在香港主要行業(yè)，都是最具代表性和實(shí)力雄厚的大公司。它們的市價(jià)總值要占香港所有上市股票市價(jià)總值的60%左右。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　34.恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營(yíng)業(yè)收益主要來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的公司，又分為恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)（H股指數(shù)）和恒生中資企業(yè)指數(shù)（紅籌股指數(shù)）。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　35.兩岸三地指數(shù)覆蓋了兩岸三地市場(chǎng)75%左右的市值和53%的成交金額，能全面刻畫大中華地區(qū)股票市場(chǎng)的整體表現(xiàn)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　36.修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　37.股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　38.綜合協(xié)議交易平臺(tái)是指上海證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。（ ）

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　　39.中小企業(yè)板塊開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)，有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上下3%。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　40.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　41.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　42.由于資本利得和再投資收益具有不確定性，投資者在作投資決策時(shí)計(jì)算的到期收益和到期收益率只是預(yù)期的收益和收益率，只有當(dāng)投資期結(jié)束時(shí)才能計(jì)算實(shí)際收益和實(shí)際到期收益率。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　43.除上市首日交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度以外，創(chuàng)業(yè)板交易制度與主板基本一致，仍適用于現(xiàn)有的《交易規(guī)則》。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　44.上海證券交易所編制和發(fā)布滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)，這兩個(gè)指數(shù)均以在上海證券交易所上市的企業(yè)債和分離債作為樣本。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　45.中小企業(yè)股票的收盤價(jià)通過(guò)收盤前最后3分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生，收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以最后一筆成交價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　46.向不特定對(duì)象公開募集股份的增資方式會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　47.證券發(fā)行上市保薦制度是指由保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人負(fù)責(zé)發(fā)行人證券發(fā)行上市的推薦和輔導(dǎo)，經(jīng)盡職調(diào)查核實(shí)公司發(fā)行文件資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　48.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是浮動(dòng)收益證券、普通股票等。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　49.股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無(wú)影響。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　50.主板市場(chǎng)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所，一般而言，各國(guó)主要的證券交易所代表著國(guó)內(nèi)主板主場(chǎng)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　51.信用風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　52.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便，缺點(diǎn)是包括發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性；在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一重要因素。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　53.證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格，證券的開盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　54.信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　55.深證100指數(shù)成分股的選取主要考察B股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　56.《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》所稱公司債券，是公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　57.上海、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購(gòu)上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　58.公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類國(guó)有公司組建。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　59.余額包銷，是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)，并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷方式。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　60.一般情況下，間接發(fā)行是基本的、常見的方式，特別是公募發(fā)行，大多采用間接發(fā)行；而私募發(fā)行則以直接發(fā)行為主。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　61.《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定公司債券發(fā)行采用核準(zhǔn)制，實(shí)行保薦制度。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　62.上網(wǎng)公開發(fā)行方式是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷商在證券交易所開設(shè)股票發(fā)行專戶并作為唯一的賣方，投資者在指定時(shí)間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買入股票的方式進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　63.證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個(gè)月。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

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