2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第七章單選題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　21.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　22.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.4個(gè)月

　　23.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（ ）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上l5萬(wàn)元以下

　　24.證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以（ ）以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下

　　D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　25.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上l5萬(wàn)元以下

　　26.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ）的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.1倍以上10倍以下

　　D.1倍以上l5倍以下

　　27.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ）。

　　A.50萬(wàn)元

　　B.100萬(wàn)元

　　C.200萬(wàn)元

　　D.500萬(wàn)元

　　28.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采?。?）方式進(jìn)行保管。

　　A.質(zhì)押

　　B.抵押

　　C.第三方存管

　　D.托管

　　29.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其（ ），講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

　　A.財(cái)務(wù)狀況

　　B.業(yè)務(wù)資格

　　C.管理能力

　　D.投資業(yè)績(jī)

　　30.專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　31.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶無(wú)權(quán)享有的權(quán)利有（ ）。

　　A.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利

　　B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.知情的權(quán)利

　　D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　32.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（ ）。

　　A.證券公司與客戶必須是一對(duì)多的

　　B.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

　　C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

　　33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的（ ）原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.守法合規(guī)

　　B.資格管理

　　C.約定運(yùn)作

　　D.集中管理

　　34.下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元

　　B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)

　　C.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　35.證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的（ ），并且不得超過2億元；參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（ ）。

　　A.5%，l0%

　　B.10%，15%

　　C.5%，15%

　　D.15%，25%

　　36.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循原則中不包括（ ）。

　　A.投資損失證券公司連帶

　　B.公平公正、誠(chéng)實(shí)守信

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)

　　D.健全內(nèi)部控制、規(guī)范運(yùn)作

　　37.客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由（ ）履行相應(yīng)義務(wù)。

　　A.證券公司

　　B.證券托管機(jī)構(gòu)

　　C.客戶

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　38.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（ ）報(bào)告。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.公司注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　39.自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（ ）內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于（ ）以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。

　　A.6個(gè)月，次日

　　B.3個(gè)月，次日

　　C.6個(gè)月，當(dāng)日

　　D.3個(gè)月，當(dāng)日

　　40.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（ ）工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。

　　A.1個(gè)

　　B.2個(gè)

　　C.3個(gè)

　　D.10個(gè)

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