2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第九章單選題三

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第九章 債券回購(gòu)交易

　　單項(xiàng)選擇題

　　41. 買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)（）首期交易凈價(jià)。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.小于等于

　　D.大于等于

　　42. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作的責(zé)任主體是（）。

　　A.同業(yè)中心

　　B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　43. 2005年3月21日，即2005年記賬式（二期）國(guó)債上市日起，在（）將此期國(guó)債用于買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。

　　A.證券交易系統(tǒng)

　　B.大宗交易系統(tǒng)

　　C.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)

　　D.集合競(jìng)價(jià)結(jié)算系統(tǒng)

　　44. 上海證券交易所根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于開(kāi)展國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年記賬式（十期）國(guó)債上市日起，在（）將此期國(guó)債用于買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。

　　A.證券交易系統(tǒng)

　　B.大宗交易系統(tǒng)

　　C.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)

　　D.集合競(jìng)價(jià)結(jié)算系統(tǒng)

　　45. 某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27.當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4 000萬(wàn)元。買(mǎi)入股票50萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元；申購(gòu)新股600萬(wàn)股，價(jià)格每股6元。應(yīng)付資金總額是（）元。

　　A.3 600

　　B.4 600

　　C.600

　　D.635

　　46. 接上題，需要回購(gòu)融入資金是（）元（不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)）。

　　A.3 600

　　B.4 600

　　C.600

　　D.635

　　47. 某證券公司持有國(guó)債余額為A券面值l 200萬(wàn)元，B券面值4 000萬(wàn)元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為l.15和1.25.當(dāng)日該公司上午買(mǎi)入GC007品種④5 000萬(wàn)元，成交價(jià)格為3.50元②；下午賣(mài)出B券面值4000萬(wàn)元，成交價(jià)格126元/百元。則回購(gòu)交易資金清算金額為（）元。

　　A.5 000

　　B.5 040

　　C.1 200

　　D.1 380

　　48. 接第47題，國(guó)債現(xiàn)貨交易清算應(yīng)收資金為（）元。

　　A.5 000

　　B.5 040

　　C.1 200

　　D.1 380

　　49. 接第47題，標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)存余額為（）元。

　　A.-l 200

　　B.-3 620

　　C.1 200

　　D.1 380

　　50. 接第47題，當(dāng)日資金清算凈額為（）元。

　　A.6 420

　　B.-3 620

　　C.5 000

　　D.5 040

　　51. 買(mǎi)斷式回購(gòu)的清算與交收中，證券方面，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照（）的原則，將處于交收狀態(tài)的國(guó)債在結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)和證券集中交收賬戶(hù)之間進(jìn)行劃撥。

　　A.價(jià)格優(yōu)先

　　B.貨銀對(duì)付

　　C.公平公正

　　D.時(shí)間優(yōu)先

　　52. 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日（R為到期日）（）。

　　A.13：OO

　　B.14：00

　　C.15：00

　　D.15：30

　　53. 回購(gòu)到期清算日（R日）（），融資方和融券方均可通過(guò)PROP系統(tǒng)對(duì)當(dāng)日到期的一筆或多筆買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)不履約。

　　A.9：00～15：00

　　B.9：30～15：00

　　C.9：00～13：00

　　D.9：O0～15：30

　　54. 對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國(guó)債義務(wù)自動(dòng)解除，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予以解凍，解凍國(guó)債在（）日可用。

　　A.R

　　B.R+1

　　C.R+2

　　D.R+3

　　55. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)原則及當(dāng)日交收結(jié)果判定履約金的歸屬，并將處理結(jié)果并入當(dāng)日（）市場(chǎng)凈額清算。

　　A.一級(jí)

　　B.二級(jí)

　　C.發(fā)行

　　D.流通

　　56. 買(mǎi)斷式回購(gòu)初始交易日（T日），中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個(gè)清算凈額。

　　A.交易席位

　　B.證券賬戶(hù)

　　C.清算編號(hào)

　　D.資金賬戶(hù)

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