2011下半年證券從業(yè)資格考試大綱：證券交易

第三部分證券交易

　　目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機(jī)制、交易程序特別交易事項(xiàng)；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購(gòu)交易的基本知識(shí)和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運(yùn)用等。

　　通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購(gòu)交易的流程、特點(diǎn)與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范。

　　第一章 證券交易概述

　　掌握證券交易的定義、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)；熟悉證券交易場(chǎng)所的含義；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。

　　熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。

　　掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理；熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

　　第二章 證券交易程序

　　熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類；掌握開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。

　　掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過(guò)程；掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

　　掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類；掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

　　熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

　　第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

　　掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開(kāi)盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。

　　熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

　　第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過(guò)程；熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容；掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。

　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)主要環(huán)節(jié)的管理要求和操作規(guī)范；熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的重點(diǎn)內(nèi)容。熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷監(jiān)管的基本要求；

　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；

　　熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

　　第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

　　掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。

　　掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。

　　熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。

　　掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件；掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則；熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。

　　熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)；掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

　　第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。

　　熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求；

　　熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的基本內(nèi)容；熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容。

　　熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。

　　熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

　　第八章 融資融券業(yè)務(wù)

　　掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義，熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。

　　掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的基本內(nèi)容；熟悉客戶開(kāi)戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。

　　掌握融資融券交易的一般規(guī)則；掌握標(biāo)的證券的范圍；熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控；熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。

　　熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制；熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

　　第九章 債券回購(gòu)交易

　　掌握債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的概念；掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則；熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則

　　熟悉債券買斷式回購(gòu)交易的含義；熟悉銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易基本規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。

　　第十章 證券交易的結(jié)算

　　熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。

　　掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則；

　　掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。

　　掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

　　熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。

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