2011證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》第四章不定項選擇（3）

　　21.我國《基金法》規(guī)定，下列事項應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定（?。?。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運作方式

　　D.提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

　　22.我國基金管理公司申清開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有（?。?/p>

　　A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

　　B.在最近1個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　C.經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上

　　D.最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

　　23.對基金管理人的概念理解正確的是（?。?。

　　A.不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)

　　B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

　　C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位

　　24.我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　）。

　　A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　　25.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有（?。┬袨椤?/p>

　　A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　B.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　26.具有一定的經(jīng)濟(jì)實力的金融機(jī)構(gòu)申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備（?。l件。

　　A.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　　B.設(shè)有專門的基金托管部門

　　C.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

　　D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　27.我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括（　）。

　　A.證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.企業(yè)年金管理

　　D.投資咨詢服務(wù)

　　28.基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停估值（?。?/p>

　　A.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

　　B.基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時

　　C.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的

　　D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時

　　29.下面關(guān)于基金利潤（收益）的分配方式的描述，正確的是（?。?。

　　A.基金利潤（收益）分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式；二是分配基金份額

　　B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%

　　C.封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種

　　D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤

　　30.（?。儆陂_放式基金所特有的風(fēng)險。

　　A.市場風(fēng)險

　　B.管理能力風(fēng)險

　　C.技術(shù)風(fēng)險

　　D.巨額贖回風(fēng)險

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