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2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一章重點(diǎn)（1）
一、證券交易的概念及原則
（一）證券交易的概念及其特征
1.證券交易的概念
證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。
證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系：
一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提；另一方面，證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
2.證券交易的特征
主要表現(xiàn)為證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。
（二）我國證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程
我國證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程 | 1.新中國證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。 2.1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。 3.1986年9月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。 4.1988年4月起，我國先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。 5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開業(yè)。 6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。 7.1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。 8.1999年7月1日，我國正式開始實(shí)施《中華人民共和國證券法》，這標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。 9.2004年5月，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。 10.2005年4月底，我國開始啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。 11.重新修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實(shí)施。 12.2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。 13.2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報(bào)。 14.2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。 |
（三）證券交易的原則
證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。
1.公開原則：核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。
2.公平原則：參與各方具有平等的法律地位。
3.公正原則：公正地對(duì)待證券交易的參與各方。
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