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2011證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》模擬試題（4）
31、上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的條件是，可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額（ ）。
A、不多于人民幣5000萬元
B、不少于人民幣3000萬元
C、不少于人民幣5000萬元
D、不少于人民幣7000萬元
32、我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在（ ）年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
A、10
B、15
C、20
D、25
33、重要的工作底稿應(yīng)當采用（ ）文檔的形式。
A、紙質(zhì)
B、電子
C、影像
D、表格
34、資產(chǎn)支持證券就是由（ ）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。
A、貸款服務(wù)機構(gòu)
B、資金保管機構(gòu)
C、特定目的信托受托機構(gòu)
D、發(fā)起機構(gòu)
35、運用可比公司定價法時采用的比率指標P/B代表（ ）。
A、市盈率
B、負債率
C、市凈率
D、利潤率
36、股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的（ ）以上通過。
A、1/2
B、1/3
C、1/4
D、2/3
37、預(yù)先披露的招股說明書（申報稿）不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有（ ），發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。
A、價格信息
B、數(shù)量信息
C、發(fā)行方式信息
D、發(fā)行時間信息
38、初步詢價開始日前（ ）個交易日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當向交易所申請股票代碼。
A、2
B、5
C、7
D、10
39、最容易產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)問題的融資方式是（ ）。
A、債務(wù)融資
B、股權(quán)融資
C、內(nèi)部融資
D、向銀行借款
40、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則》等法規(guī)規(guī)定，經(jīng)批準，我國股份有限公司在發(fā)行B股時，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定（ ）選擇權(quán)。A、定額配售
B、超額配售
C、定額分售
D、超額分售
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