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2012年證券從業(yè)《證券交易》知識點練習(xí)11
知識點
熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定
監(jiān)督檢查
證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：
?。?）口頭警示。
?。?）書面警示。
（3）要求整改。
?。?）約見談話。
（5）專項調(diào)查。
?。?）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
?。?）提請中國證監(jiān)會處理。
紀(jì)律處分
（1）在會員范圍內(nèi)通報批評。
（2）在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)。
?。?）暫停或者限制交易。
?。?）取消交易權(quán)限。
（5）取消會員資格。
練習(xí)題
【例題·多選題】證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ）。
A.口頭警示
B.要求整改
C.約見談話
D.暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
【正確答案】ABCD
【我要糾錯】 責(zé)任編輯：夢小晨
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