2012年證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)練習(xí)41

　　知識(shí)點(diǎn)

　　熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)

　　客戶(hù)是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人。

　　投資者作為委托人，享有的權(quán)利主要有：

　　（1）選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利。

　?。?）要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利。

　　（3）對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)。

　　（4）對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)。

　?。?）尋求司法保護(hù)權(quán)。

　?。?）享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢(xún)等。

　　客戶(hù)作為委托人，必須承擔(dān)下列相應(yīng)的義務(wù)：

　　（1）認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。

　?。?）按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核。

　?。?）了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式。

　?。?）按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金。

　?。?）確定委托手段。

　?。?）接受交易結(jié)果。

　?。?）履行交割清算義務(wù)。

　　證券經(jīng)紀(jì)商也必須承擔(dān)一定的義務(wù)：

　?。?）在客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面形式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，提醒客戶(hù)了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)。向客戶(hù)提供中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一制定的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，提醒客戶(hù)認(rèn)真、詳細(xì)地閱讀。

　?。?）按規(guī)定與客戶(hù)簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。

　　（3）堅(jiān)持客戶(hù)適當(dāng)性管理原則。

　?。?）必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)。

　　（5）堅(jiān)持為客戶(hù)保密制度。

　?。?）如實(shí)記錄客戶(hù)資金和證券的變化。

　?。?）不接受全權(quán)委托。

　　練習(xí)題

　　【例題.單選題】下列不屬于委托人權(quán)利的是（　）。

　　A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

　　B.隨時(shí)變更或撤銷(xiāo)委托

　　C.對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)

　　D.自由買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券