證券從業(yè)資格考試大綱（2012年版）：參考法規(guī)目錄

　　目的與要求

　　參考法規(guī)目錄包括與證券市場(chǎng)有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。

　　考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)參加考試的科目，熟悉下列法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內(nèi)容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司、中國(guó)金融期貨交易所的主要自律規(guī)則屬考生應(yīng)了解的內(nèi)容。

　　（一）法律

　　1、《中華人民共和國(guó)公司法》（2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

　　2、《中華人民共和國(guó)證券法》（2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

　　3、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)）

　　4、《中華人民共和國(guó)刑法》（第二編第三章第三、四節(jié)）

　?。?979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂）

　　5、《中華人民共和國(guó)刑法修正案》（1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò)）

　　6、《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》（2006年6月29日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過(guò)）

　　7、《中華人民共和國(guó)刑法修正案（七）》（2009年2月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過(guò)）

　　8、《中華人民共和國(guó)刑法修正案（八）》（2011年2月25日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議通過(guò)）

　　9、《中華人民共和國(guó)合同法》（1999年3月15日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)）

　　10、《中華人民共和國(guó)信托法》（2001年4月28日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十一次會(huì)議通過(guò)）

　　11、《中華人民共和國(guó)反洗錢法》（2006年10月31日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過(guò)）

　　（二）行政法規(guī)及法規(guī)性文件

　　1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（2008年4月23日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第522號(hào)）

　　2、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》（2008年4月23日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第523號(hào)）

　　3、《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》（2004年1月31日國(guó)發(fā)〔2004〕3號(hào)）

　　4、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（1997年12月25日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布證委發(fā)[1997]96號(hào)）

　　5、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》（1995年12月25日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào)）

　　6、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》（1994年8月4日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第160號(hào)）

　　7、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》（1997年6月20日國(guó)發(fā)[1997]21號(hào)）

　　8、《境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》（1999年9月21日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)證監(jiān)會(huì)發(fā)布證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號(hào)）

　　9、《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)企業(yè)兼并重組的意見(jiàn)》（2010年8月28日國(guó)發(fā)[2010]27號(hào)）

　　10、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易意見(jiàn)的通知》（2010年11月16日國(guó)辦發(fā)[2010]55號(hào)）

　　11、《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（2011年11月11日國(guó)發(fā)[2011]38號(hào)）

　　（三）司法解釋

　　1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》（2002年12月3日最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過(guò)法釋［2003］1號(hào)）

　　2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》（2002年12月26日最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過(guò)法釋[2003]2號(hào)）

　　3、《最高人民法院關(guān)于受理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問(wèn)題的通知》（2002年1月15日最高人民法院審判委員會(huì)第1201次會(huì)議通過(guò)法明傳[2001]43號(hào)）

　　4、《最高人民法院關(guān)于部分人民法院凍結(jié)、扣劃被風(fēng)險(xiǎn)處置證券公司客戶證券交易結(jié)算資金有關(guān)問(wèn)題的通知》（2010年6月22日[2010]民二他字第21號(hào)）

　　5、《最高人民法院關(guān)于適用若干問(wèn)題的規(guī)定（三）》（2011年1月27日法釋[2011]3號(hào)）

　　6、《最高人民法院印發(fā)的通知》（2011年7月13日法[2011]225號(hào)）

　　（四）部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（2002年12月16日證監(jiān)會(huì)令第14號(hào)）

　　2、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（2006年6月7日證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）

　　3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2009年5月13日證監(jiān)會(huì)令第63號(hào)）

　　4、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》（2006年5月17日證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）

　　5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法（2008年修訂）》（2008年10月9日證監(jiān)會(huì)令第57號(hào)）

　　6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（2012年5月18日證監(jiān)會(huì)令第78號(hào)）

　　7、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》（2006年5月29日證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào)）

　　8、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》（2007年8月14日證監(jiān)會(huì)令第49號(hào)）

　　9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（2008年7月14日證監(jiān)會(huì)公告［2008］30號(hào)）

　　10、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》（2007年12月28日證監(jiān)會(huì)令第52號(hào)）

　　11、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（2008年6月24日證監(jiān)會(huì)令第55號(hào)）

　　12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（2006年11月30日證監(jiān)會(huì)令第39號(hào)）

　　13、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法（2011年修訂）》（2011年10月26日證監(jiān)發(fā)[2011]31號(hào)）

　　14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（2003年12月18日證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)）

　　15、《上市公司信息披露管理辦法》（2007年1月30日證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）

　　16、《上市公司收購(gòu)管理辦法（2012年修訂）》（2012年2月14日證監(jiān)會(huì)令第77號(hào)）

　　17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（2011年修訂）》（2011年8月1日證監(jiān)會(huì)令第73號(hào)）

　　18、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》（2005年12月31日證監(jiān)公司字[2005]151號(hào)）

　　19、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（2004年6月29日證監(jiān)會(huì)令第21號(hào)）

　　20、《證券投資基金管理公司管理辦法》（2004年9月16日證監(jiān)會(huì)令第22號(hào)）

　　21、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》（2004年9月22日證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)）

　　22、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（2006年8月24日證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局證監(jiān)會(huì)令第36號(hào)）

　　23、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（2007年6月18日證監(jiān)會(huì)令第46號(hào)）

　　24、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》（2009年3月31日證監(jiān)會(huì)令第61號(hào)）

　　25、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（2009年3月13日證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào)）

　　26、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》（2004年7月21日證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào)）

　　27、《證券登記結(jié)算管理辦法》（2009年11月20日證監(jiān)會(huì)令第65號(hào)）

　　28、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（2010年4月1日證監(jiān)會(huì)公告［2010］11號(hào)）

　　29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》（2008年5月31日證監(jiān)會(huì)公告［2008］25號(hào)）

　　30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》（2008年5月31日證監(jiān)會(huì)公告［2008］26號(hào)）

　　31、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（2010年10月12日證監(jiān)會(huì)公告［2010］27號(hào)）

　　32、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（2010年10月12日證監(jiān)會(huì)公告［2010］28號(hào)）

　　33、《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》（2008年6月3日證監(jiān)會(huì)令第54號(hào)）

　　34、《上市公司章程指引（2006年修訂）》（2006年3月16日證監(jiān)公司字[2006]38號(hào)）

　　35、《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（2006年8月8日商務(wù)部、國(guó)資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會(huì)、外管局商務(wù)部令2006年第10號(hào)）

　　36、《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》（2005年12月31日商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外管局商務(wù)部令2005年第28號(hào)）

　　37、《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》（2005年6月16日證監(jiān)發(fā)[2005]51號(hào)）

　　38、《關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的補(bǔ)充規(guī)定》（2008年10月9日證監(jiān)會(huì)[2008]39號(hào)）

　　39、《證券投資基金信息披露管理辦法》（2004年6月8日證監(jiān)會(huì)令第19號(hào)）

　　40、《證券投資基金銷售管理辦法（2011年修訂）》（2011年6月9號(hào)證監(jiān)會(huì)令第72號(hào)）

　　41、《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》（2009年6月30日證監(jiān)會(huì)公告[2009]14號(hào)）

　　42、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理辦法》（2009年11月6日證監(jiān)會(huì)令第64號(hào)）

　　43、《證券公司參與股指期貨交易指引》（2010年4月21日證監(jiān)會(huì)公告[2010]14號(hào)）

　　44、《商務(wù)部關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（2009年6月22日商務(wù)部令2009年第6號(hào)）

　　45、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》（2011年10月26日證監(jiān)會(huì)令第75號(hào)46、《關(guān)于進(jìn)一步做好創(chuàng)業(yè)板推薦工作的指引》（2010年3月19日證監(jiān)會(huì)公告[2010]8號(hào)）

　　47、《證券公司借入次級(jí)債務(wù)規(guī)定》（2010年9月1日證監(jiān)會(huì)公告[2010]23號(hào)）

　　（五）證券業(yè)自律準(zhǔn)則

　　1、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（2009年1月19日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)）

　　2、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》（2011年6月24日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)）

　　（六）證券交易所規(guī)則

　　1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2008年9月4日上海證券交易所）

　　2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2008年9月4日深圳證券交易所）

　　3、《上海證券交易所交易規(guī)則》（2006年5月15日上海證券交易所）

　　4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》（2011年1月17日深圳證券交易所）

　　5、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（2009年6月5日深圳證券交易所）

　　6、《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》（2011年11月25日上海證券交易所）

　　7、《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》（2011年11月25日深圳證券交易所）