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2013年證券從業(yè)課后練習(xí)：特別交易事項(xiàng)單選
2013年證券從業(yè)課后練習(xí)：特別交易事項(xiàng)單選
單項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)）
1.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司a股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（?。?。
a.10%
b.15%
c.20%
d.25%
2.在深圳證券交易所，多只a股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣且其中單只a股的交易數(shù)量不低于（ ）股的可采用大宗交易方式。
a.5萬
b.10萬
c.20萬
d.100萬
3.固定收益平臺(tái)交易采用（?。┬问?。
a.市價(jià)交易和限價(jià)交易
b.報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易
c.報(bào)價(jià)交易和限價(jià)交易
d.限價(jià)交易和詢價(jià)交易
4.發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機(jī)構(gòu)不包括（?。?。
a.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
b.中國人民銀行
c.國家外匯管理局
d.中國證監(jiān)會(huì)
參考答案：
1.c[解析]《關(guān)于實(shí)施有關(guān)問題的通知》規(guī)定，境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：（1）單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%；（2）所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司a股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。故c選項(xiàng)正確。
2.c[解析]根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，多只a股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣且其中單只a股的交易數(shù)量不低于20萬股的，可采用大宗交易方式。
3.b[解析]固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式。報(bào)價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào)；詢價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào)。故b選項(xiàng)正確。
4.a[解析]在我國，合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底。2006年8月，中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。本題正確答案為a。
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