2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬多選七

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

　　多項(xiàng)選擇題

　　21.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（ ）情形之一時(shí)，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)。

　　A.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)中期告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還

　　B.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正

　　C.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)季度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還

　　D.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié) 果顯示公司股東權(quán)益為正

　　22.證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是（ ）。

　　A.相互促進(jìn)

　　B.相互制約

　　C.證券發(fā)行是證券交易的前提

　　D.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

　　23.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ）。

　　A.認(rèn)購(gòu)方式不同

　　B.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　　C.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同

　　D.承銷方式不同

　　24.股權(quán)登記變更的種類有（ ）。

　　A.交易性變更

　　B.賬戶掛失變更

　　C.非交易性變更

　　D.托管券商變更

　　25.證券賬戶管理的內(nèi)容包括（ ）。

　　A.證券賬戶的開立

　　B.證券賬戶掛失補(bǔ)辦

　　C.證券賬戶合并

　　D.非交易過戶

　　26.目前，我國(guó)證券賬戶種類的劃分依據(jù)有（ ）。

　　A.交易方式

　　B.交易場(chǎng)所

　　C.賬戶數(shù)量

　　D.賬戶用途

　　27.推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有（ ）。

　　A.發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用

　　B.方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓

　　C.為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序

　　D.避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)

　　28.在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為其會(huì)員應(yīng)具備的條件是（ ）。

　　A.一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金

　　B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

　　C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

　　D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位

　　29.我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）。

　　A.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　B.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)

　　C.向證券交易所提出相關(guān)建議

　　D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

　　30.以下對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，正確的是（ ）。

　　A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

　　B.證券公司不墊付資金

　　C.收入來源為傭金收入

　　D.我國(guó)沒有股票的柜臺(tái)交易

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