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2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬多選五
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
多項選擇題
1.信息技術風險控制的措施包括（）。
A.通過技術手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務總規(guī)模
B.建立完善的融資融券業(yè)務信息技術系統(tǒng)
C.制定并嚴格執(zhí)行信息技術系統(tǒng)日常運行管理制度
D.建立完備的融資融券信息技術安檢系統(tǒng)，隔離網絡病毒傳播
2.證券賬戶的種類包括（）。
A.人民幣普通股票賬戶
B.人民幣特種股票賬戶
C.人民幣賬戶
D.證券投資基金賬戶
3.證券交易機制的目標是多重的，主要目標有（）。
A.流動性
B.收益性
C.有效性
D.穩(wěn)定性
4.證券公司申請從事客戶資產管理業(yè)務，必須具備的條件有（）。
A.具有證券經紀業(yè)務資格的證券公司
B.具有不低于人民幣2億元的凈資本
C.經營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D.具有完備的內部控制和風險管理制度
5.根據(jù)我國現(xiàn)行相關制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供（）。
A.投資者資金賬戶卡
B.委托人身份證
C.其他能證明投資者身份的材料
D.投資者證券賬戶卡
6.上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息（）。
A.轉托管數(shù)量最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其托管數(shù)量
B.股份統(tǒng)計信息
C.成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額
D.成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量
7.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結的（）解凍。
A.賬戶
B.密碼
C.證券
D.資金
8.個人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有（）。
A.單位介紹信
B.證券賬戶卡
C.住址證明
D.本人身份證明文件
9.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定暫停公司債券上市交易的有（）。
A.最近2年連續(xù)虧損
B.有重大違法行為
C.凈資產額減至人民幣5000萬元
D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
10.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格必須滿足的條件包括（）。
A.同時具有承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網上證券委托業(yè)務資格
B.具有15家以上的營業(yè)部，且布局合理
C.最近年度凈資產不低于人民幣8億元
D.最近年度凈資產不低于人民幣5億元
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