2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬單選七

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

　　單項選擇題

　　1.報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的（）順序向報價系統(tǒng)申報。

　　A.規(guī)模大小

　　B.價格高低

　　C.時間先后

　　D.數(shù)量多少

　　2.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（）。

　　A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告

　　C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　3.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。

　　A.買賣對象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.證券公司都有自營資格

　　D.證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

　　4.中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的（）。

　　A.及時性

　　B.完整性

　　C.真實性

　　D.準(zhǔn)確性

　　5.根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)EA998]D號《上市公司股東大會規(guī)范意見》規(guī)定，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后（）內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項。

　　A.1個月

　　B.25天

　　C.2個月

　　D.90天

　　6.填寫委托單的第一要點是填寫（）。

　　A.證券賬號

　　B.交割日期

　　C.數(shù)量

　　D.品種

　　7.下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是（）。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.無紙化國債

　　D.憑證式國債

　　8.（）依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　A.證券交易所

　　B.負責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

　　C.證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　9.關(guān)于證券登記，下列說法錯誤的是（）。

　　A.是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　B.是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在

　　C.是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　D.是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記

　　10.根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)定，（）。

　　A.當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出

　　B.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回

　　C.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出

　　D.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回

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